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        晋江市速营品购网络科技有限责任公司 _体育[tǐyù]A:更新招募[zhāomù]说明书(2018年第2号)(2019

        作者:晋江市速营品购网络科技有限责任公司  发布时间:2019-08-29 15:08 点击:8110


                                             招募[zhāomù]说明书(更新)




        富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金招募[zhāomù]说
                      明书(更新)



                       (二0一八年第二号)




             基金治理人: 富国基金治理公司[gōngsī]

             基金托管人: 建设。银行股份公司[gōngsī]
                                                                招募[zhāomù]说明书(更新)


                                          提醒
            富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金(简称“本基金”)已于 2015
        年 5 月 12 日得到证监会准予注册的批复(证监允许【2015】888 号)。本基
        金的基金条约于 2015 年 6 月 25 日生效。
            基金治理人包管[bǎozhèng]本招募[zhāomù]说明书的内容[nèiróng]、、完备。本招募[zhāomù]说明书经中
        国证监会注册,但证监会对本基金召募的注册,并不诠释其对本基金的价值[jiàzhí]
        和收益做出实质性鉴定或包管[bǎozhèng],也不诠释投资。于本基金没有风险。证监会不
        对基金的投资。价值[jiàzhí]及市场。远景等作出实质性鉴定或者包管[bǎozhèng]。
            本基金投资。于证券市场。,基金净值会由于证券市场。颠簸等身分发生颠簸。投
        资有风险,投资。者认购(或申购)基金时应负责阅读基金条约、本招募[zhāomù]说明书等
        信息[xìnxī]披露。文件,自主鉴定基金的投资。价值[jiàzhí],熟悉本基金产物的风险收益特性
        和产物特征,思量自身的风险遭受能力,鉴定市场。,对认购(或申购)
        基金的意愿、机会、数目等投资。进行动出抉择[juéyì]。投资。者在得到基金投资。收益
        的,亦肩负基金投资。中泛起的各种风险,包罗:证券市场。整体情况激发。
        的体系性风险、个体证券特非体系性风险、赎回或暴跌导致。的性风
        险、基金治理人在投资。谋划进程中发生的操作风[zuòfēng]险以及本基金特有风险等。基金
        治理人提示投资。者基金投资。的“买者”原则,在投资。者作出投资。抉择[juéyì]后,基
        金运营状况与基金净值变化引致的投资。风险,由投资。者卖力。
            本基金为股票型基金,具有[jùyǒu]较高风险、较高收益的特性。从本基金
        所分手的两类基金份额[fèné]来看,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]具有[jùyǒu]低风险、收益相对稳
        定的特性;富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]具有[jùyǒu]高风险、收益相对较高的特性。基金管
        理人并不许可或包管[bǎozhèng]富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的本金及约定应得收益,
        如在基金存续期内本基金资产泛起极度丧失景象。下,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人会晤临无法取得约定应得收益甚至丧失本金的风险。
            基金的过往业绩[yèjì]并不其将来体现。基金治理人治理的基金的业绩[yèjì]并
        不组成新基金业绩[yèjì]体现的包管[bǎozhèng]。
            基金治理人依照恪尽职守、诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金产业,
        但不包管[bǎozhèng]基金红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。
            本招募[zhāomù]说明书所载内容[nèiróng]截至至 2018 年 12 月 25 日,基金投资。告诉和基
                                                                    招募[zhāomù]说明书(更新)


        金业绩[yèjì]体现截至至 2018 年 9 月 30 日(财政数据未经审计。)。




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                                                                                             招募[zhāomù]说明书(更新)


                                                            目次


        部门 绪言 ................................................................................................. 1

        第二部门 释义 ................................................................................................. 2

        第三部门 基金治理人 ..................................................................................... 9

        第四部门 基金托管人 ................................................................................... 22

        第五部门 服务机构................................................................................ 26

        第六部门 基金份额[fèné]的分类[fēnlèi]与净值谋略法则 ................................................. 44

        第七部门 基金的召募 ................................................................................... 48

        第八部门 基金条约的生效 ............................................................................ 49

        第九部门 基金的上市[shàngshì]买卖 ............................................................................ 51

        第十部门 基金份额[fèné]的申购与赎回 ................................................................ 53

        第十一部门 基金份额[fèné]的注册挂号、转托管及业务.............................. 66

        第十二部门 基金份额[fèné]的配对转换 ................................................................ 69

        第十三部门 基金的投资。................................................................................ 71

        第十四部门 基金的业绩[yèjì]................................................................................ 84

        第十五部门 基金的产业................................................................................ 86

        第十六部门 基金资产的估值 ........................................................................ 87

        第十七部门 基金的收益与分派 .................................................................... 93

        第十八部门 基金用度与税收 ........................................................................ 94

        第十九部门 基金份额[fèné]折算 ............................................................................ 97

        第二十部门 基金的管帐[kuàijì]与审计。 ...................................................................104

        第二十一部门 基金的信息[xìnxī]披露。 ...................................................................105

        第二十二部门 风险显现............................................................................... 112
                                                             4
                                                                                      招募[zhāomù]说明书(更新)


        第二十三部门 基金条约的变动、终止和基金产业的清理 ......................... 117

        第二十四部门 基金条约的内容[nèiróng]择要 ........................................................... 119

        第二十五部门 基金托管协议的内容[nèiróng]择要 ....................................................136

        第二十六部门 对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务 ....................................................149

        第二十七部门 应披露。事项[shìxiàng] ...................................................................151

        第二十八部门 招募[zhāomù]说明书存放。及其查阅方法 ............................................157

        第二十九部门 查文件...............................................................................158




                                                         5
                                                                     招募[zhāomù]说明书(更新)




                                       部门 绪言


            本招募[zhāomù]说明书依据[yījù]《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券投资。基金法》(简称“《基金
        法》”)、《果真召募证券投资。基金运作治理举措》(简称“《运作举措》”)、《证
        券投资。基金贩卖治理举措》(简称“《贩卖举措》”)、《证券投资。基金信息[xìnxī]披露。
        治理举措》(简称“《信息[xìnxī]披露。举措》”)、《果真召募开放。式证券投资。基金
        性风险治理划定》(简称“《性风险治理划定》”)和法令律例的
        划定,以及《富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金基金条约》(简称“基
        金条约”)编写。
            本招募[zhāomù]说明书论述了富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金的投资。方针、
        计策、风险、费率等与投资。者投资。抉择[juéyì]的需要事项[shìxiàng],投资。者在做出投资。
        抉择[juéyì]前应阅读本招募[zhāomù]说明书。
            本基金治理人许可本招募[zhāomù]说明书不存在。虚伪内容[nèiróng]、误导性或遗
        漏,并对其性、性、完备性肩负法令责任。
            本基金是按照本招募[zhāomù]说明书所载明的资料申请召募的。本招募[zhāomù]说明书由富国
        基金治理公司[gōngsī]表白。本基金治理人没有委托。或授权。人提供未在本招
        募说明书中载明的信息[xìnxī],或对本招募[zhāomù]说明书做出表白或者说明。
            本招募[zhāomù]说明书按照本基金的基金条约编写,并经证监会注册。基金条约
        是约定基金条约当事人之间权力、的法令文件。基金投资。者自依基金条约取
        得基金份额[fèné],即成为。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和基金条约的当事人,其持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的行
        为即诠释其对基金条约的认可和接管。,并凭据《基金法》、基金条约及
        划定享有[xiǎngyǒu]权力、肩负。基金投资。者欲了解基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力和,
        应具体查阅基金条约。




                                                 1
                                                                   招募[zhāomù]说明书(更新)




                                     第二部门 释义


            在本招募[zhāomù]说明书中,除非文意尚有所指,词语或简称具有[jùyǒu]如下寄义:
            1、基金或本基金:指富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金
            2、基金治理人:指富国基金治理公司[gōngsī]
            3、基金托管人:指建设。银行股份公司[gōngsī]
            4、基金条约:指《富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金基金条约》及
        对基金条约的修订[xiūdìng]和增补
            5、托管协议:指基金治理人与基金托管人就本基金签定之《富国中证体育[tǐyù]
        财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金托管协议》及对该托管协议的修订[xiūdìng]和增补
            6、招募[zhāomù]说明书或本招募[zhāomù]说明书:指《富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。
        基金招募[zhāomù]说明书》及其的更新
            7、基金份额[fèné]发售告示:指《富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金基金
        份额[fèné]发售告示》
            8、法令律例:指并宣布。尝试。的法令、行政律例、性文件、
        表白、行政规章以及对基金条约当事人有束缚力的决策、决定、通知等
            9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下。人民[rénmín]代表[dàibiǎo]大会。委员。会
        第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届天下。人民[rénmín]代表[dàibiǎo]大会。委员。会
        第三十次会议修订[xiūdìng],自 2013 年 6 月 1 日起尝试。,并经 2015 年 4 月 24 日第十二
        届天下。人民[rénmín]代表[dàibiǎo]大会。委员。会第十四次会议《天下。人民[rénmín]代表[dàibiǎo]大会。委员。会关
        于修改[xiūgǎi]等七部法令的决策》修改[xiūgǎi]的《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]
        证券投资。基金法》及颁布对其不时做出的修订[xiūdìng]
            10、《贩卖举措》:指证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 6 月 1 日尝试。
        的《证券投资。基金贩卖治理举措》及颁布对其不时做出的修订[xiūdìng]
            11、《信息[xìnxī]披露。举措》:指证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 7 月 1 日
        尝试。的《证券投资。基金信息[xìnxī]披露。治理举措》及颁布对其不时做出的修订[xiūdìng]
            12、《运作举措》:指证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、 8 月 8 日尝试。
        的《果真召募证券投资。基金运作治理举措》及颁布对其不时做出的修订[xiūdìng]

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                                                                 招募[zhāomù]说明书(更新)


             13、《性风险治理划定》:指证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、
        10 月 1 日起尝试。的《果真召募开放。式证券投资。基金性风险治理划定》及颁
        布对其不时做出的修订[xiūdìng]
             14、证监会:指证券监视治理委员。会
             15、银行业监视治理机构:指人民[rénmín]银行和/或银行业监视治理委员。

             16、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有[xiǎngyǒu]权力并肩负义
        务的法令主体[zhǔtǐ],包罗基金治理人、基金托管人和基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人
             17、投资。者:指依据[yījù]法令律例划定可投资。于证券投资。基金的天然人
             18、机构投资。者:指依法投资。证券投资。基金的、在中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]境内
        挂号并存续或经当局部分核准。设立并存续的企业[qǐyè]法人、奇迹[shìyè]法人、
        集体或组织
             19、及格境外机构投资。者:指切合法令律例划定投资。于在境内
        依法召募的证券投资。基金的境外的机构投资。者
             20、投资。者:指投资。者、机构投资。者和及格境外机构投资。者以及法令法
        规或证监会容许[yǔnxǔ]购置证券投资。基金的投资。者的合称
             21、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人:指依基金条约和招募[zhāomù]说明书取得基金份额[fèné]的投资。
        者,按其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]差异。,可区分[qūfēn]为[fēnwéi]富国体育[tǐyù]份额[fèné]持有[chíyǒu]人、富国体育[tǐyù] A 份
        额持有[chíyǒu]人、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]持有[chíyǒu]人
             22、基金贩卖业务:指基金治理人或贩卖机构宣传。推介基金,发售基金份额[fèné],
        打点基金份额[fèné]的申购、赎回、转换、非买卖过户、转托管及定额投资。等业务
             23、贩卖机构:指富国基金治理公司[gōngsī]以及切合《贩卖举措》和证监
        会划定的前提,取得基金贩卖业务资格并与基金治理人签定了基金贩卖服务
        代理协议,代为打点基金贩卖业务的机构,以及可通过深圳证券买卖所买卖体系
        打点基金贩卖业务的会员[huìyuán]单元。个中可通过深圳证券买卖所买卖体系打点本基金
        贩卖业务的机构必需是具有[jùyǒu]基金贩卖业务资格、并经深圳证券买卖所和证券
        挂号结算责任公司[gōngsī]承认的、可通过深圳证券买卖所买卖体系打点本基金贩卖
        业务的深圳证券买卖所会员[huìyuán]单元
             24、挂号业务:指基金挂号、存管、过户、清理和结算业务,具容包罗

                                              3
                                                                     招募[zhāomù]说明书(更新)


        投资。者基金账户的创建和治理、基金份额[fèné]挂号、基金贩卖业务简直认、清理和结
        算、代剃头放盈利、创建并保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册和打点非买卖过户等
               25、挂号机构:指打点挂号业务的机构。基金的挂号机构为富国基金治理有
        限公司[gōngsī]或接管。富国基金治理公司[gōngsī]委托。代为打点挂号业务的机构。本基金的登
        记机构为证券挂号结算责任公司[gōngsī]
               26、开放。式基金账户:指投资。者通过场外贩卖机构在证券挂号结算
        责任公司[gōngsī]注册的开放。式基金账户,用于记载其持有[chíyǒu]的、基金治理人所治理的基金
        份额[fèné]余额及其变换景象。的账户
               27、基金买卖账户:指贩卖机构为投资。者开立的、记载投资。者通过该贩卖机
        构打点认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起。的基金份额[fèné]变换及结余情
        况的账户
               28、深圳证券账户:指在证券挂号结算责任公司[gōngsī]深圳分公司[gōngsī]开设。的
        深圳证券买卖所人民[rénmín]币平凡股票账户(即 A 股账户)或证券投资。基金账户
               29、基金条约生效日:指基金召募到达法令律例划定及基金条约划定的前提,
        基金治理人向证监会打点基金案手续。完毕。,并得到证监会确认的
        日期
               30、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由泛起后,基金财
        产清理完毕。,清理后果报证监会案并予以[yǔyǐ]告示的日期
               31、基金召募期:指自基金份额[fèné]发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长
        不得高出 3 个月
               32、存续期:指基金条约生效至终止之间的不定[bùdìng]期限期
               33、事情日:指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的买卖日
               34、T 日:指贩卖机构在规按时。间受理投资。者申购、赎回或业务申请的
        开放。日
               35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个事情日(不包括 T 日)
               36、开放。日:指为投资。者打点基金份额[fèné]申购、赎回或业务的事情日
               37、买卖时间:指开放。日基金接管。申购、赎回或买卖的时间段
               38、《业务法则》:指深圳证券买卖所公布尝试。的《深圳证券买卖所证券投资。
        基金买卖和申购赎回尝试。细则》及对其不时做出的修订[xiūdìng],证券挂号结算

                                                4
                                                              招募[zhāomù]说明书(更新)


        责任公司[gōngsī]公布尝试。的《证券挂号结算责任公司[gōngsī]上市[shàngshì]开放。式基金挂号结算
        业务实[wùshí]施细则》及对其不时做出的修订[xiūdìng],以及贩卖机构业务法则等业务法则
        和尝试。细则
            39、认购:指在基金召募期内,投资。者按照基金条约和招募[zhāomù]说明书的划定申
        请购置基金份额[fèné]的活动
            40、申购:指基金条约生效后,投资。者按照基金条约和招募[zhāomù]说明书的划定申
        请购置基金份额[fèné]的活动
            41、赎回:指基金条约生效后,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人按基金条约和招募[zhāomù]说明书规
        定的前提纲求将基金份额[fèné]兑换为现金的活动
            42、基金转换:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人凭据基金条约和基金治理人届时告示
        划定的前提,申请将其持有[chíyǒu]基金治理人治理的、某一基金的基金份额[fèné]转换为基金
        治理人治理的基金基金份额[fèné]的活动
            43、转托管:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在本基金的差异。贩卖机构之间尝试。的变动所
        持基金份额[fèné]贩卖机构的操作,包罗体系内转托管和跨体系转托管
            44、定额投资。打算:指投资。者通过贩卖机构提出申请,约定每期申
        购日、扣款金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资。者银行账
        户内完成。扣款及受理基金申购申请的一种投资。方法
            45、富国体育[tǐyù]份额[fèné]:指本基金的份额[fèné]。投资。者在场外认/申购的富国体
        育份额[fèné]不举行基金份额[fèné]分拆;投资。者在场内认购的富国体育[tǐyù]份额[fèné]将在基金发售结
        束后举行基金份额[fèné]分手;投资。者在场内申购的富国体育[tǐyù]份额[fèné],可选择举行基
        金份额[fèné]分拆,也可选择不举行基金份额[fèné]分拆
            46、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]:指富国体育[tǐyù]份额[fèné]按基金条约约定法则所分手或
        分拆的妥当收益类基金份额[fèné]
            47、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]:指富国体育[tǐyù]份额[fèné]按基金条约约定法则所分手或
        分拆的努力收益类基金份额[fèné]
            48、每份富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的本金:除非基金条约文义尚有所指,对付富国
        体育[tǐyù] A 份额[fèné]而言,指 1.000 元
            49、赎回:指本基金单个开放。日,富国体育[tǐyù]份额[fèné]净赎回申请(赎回申请
        份额[fèné]总数。加上基金转换中转出申请份额[fèné]总数。后扣除。申购申请份额[fèné]总数。及基金转

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        换中转入申请份额[fèné]总数。后的余额)高出上一开放。日基金份额[fèné](包罗富国体育[tǐyù]
        A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]份额[fèné])的 10%
               50、元:指人民[rénmín]币元
               51、基金利润[lìrùn]:指基金利钱收入、投资。收益、公允价值[jiàzhí]变换收益和收入
        扣除。用度后的余额;基金已实现。收益指基金利润[lìrùn]减去公允价值[jiàzhí]变换收益后的
        余额
               52、基金资产总值:指基金拥有[yōngyǒu]的各种有价证券、银行存款。本息、基金应收
        款子及资产的价值[jiàzhí]
               53、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的价值[jiàzhí]
               54、基金份额[fèné]净值:指谋略日基金资产净值除以谋略日基金份额[fèné]总数。
               55、基金份额[fèné]参考净值:指在基金份额[fèné]净值谋略的上,按照基金条约给
        定的谋略公式[gōngshì]获得的基金份额[fèné]估算价值[jiàzhí],按基金份额[fèné]的差异。,可区分[qūfēn]为[fēnwéi]富国体育[tǐyù]
        A 份额[fèné]参考净值、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]参考净值。基金份额[fèné]参考净值是对基金份额[fèné]
        价值[jiàzhí]的一个估算,并不代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人可得到的价值[jiàzhí]
               56、基金资产估值:指谋略评估基金资产和欠债的价值[jiàzhí],以基金资产净
        值和基金份额[fèné](参考)净值的进程
               57、性受限资产:指因为法令律例、羁系、条约或操作障碍等原因无法
        以价钱予以[yǔyǐ]变现的资产,包罗但不限于到期[dàoqī]日在 10 个买卖日的逆回购
        与银行存款。(含协议约定有前提支取的银行存款。)、停牌股票、流畅受
        限的新股及非果真刊行股票、资产支持证券、因刊行人债务违约无法举行转让或
        买卖的债券等
               58、摆动订价:指祷国体育[tǐyù]份额[fèné]遭遇大额申购赎回时,通过调解富国
        体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值的方法,将基金调解投资。的市场。攻击本钱。分派给实
        际申购、赎回的投资。者,从而削减对存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的不利影响。,确保
        投资。者的权益不受侵害并获得看待
               59、标的指数[zhǐshù]:指中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]
               60、日/天:指公历日
               61、月:指公历月
               62、前言:指证监会的用以举行信息[xìnxī]披露。的报刊、互联网网站

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        及前言
               63、场外:指不通过深圳证券买卖所买卖体系而通过自身的柜台或者交
        易体系打点基金份额[fèné]认购、申购和赎回业务的基金贩卖机构和场合
               64、场内:指通过深圳证券买卖所会员[huìyuán]单元和深圳证券买卖所买卖体系打点
        基金份额[fèné]认购、申购、赎回和上市[shàngshì]买卖业务的场合
               65、挂号结算体系:指证券挂号结算责任公司[gōngsī]开放。式基金挂号结算
        体系,通过场外贩卖机构认购、申购的基金份额[fèné]挂号在本体系
               66、证券挂号体系:指证券挂号结算责任公司[gōngsī]深圳分公司[gōngsī]证券挂号
        体系,通过场内会员[huìyuán]单元认购、申购或买入的基金份额[fèné]挂号在本体系
               67、上市[shàngshì]买卖:指基金存续时代投资。者通过场内会员[huìyuán]单元以集中竞价的方法
        生意本基金份额[fèné]的活动
               68、体系内转托管:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]在挂号结算体系内
        差异。贩卖机构(网点)之间或证券挂号体系内差异。会员[huìyuán]单元(买卖单位)之间进
        行转挂号的活动
               69、跨体系转托管:指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]在挂号结算体系和
        证券挂号体系间举行转挂号的活动
               70、分手:指投资。者在场内认购的每 2 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]在发售竣过后按
        1:1 比例转换为 1 份富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和 1 份富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的活动
               71、配对转换:指本基金的富国体育[tǐyù]份额[fèné]与富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B
        份额[fèné]之间按约定的转换法则举行转换的活动,包罗分拆和归并
               72、分拆:指按照基金条约的约定,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]的每 2 份富国
        体育[tǐyù]份额[fèné]的场内份额[fèné]申请转换成 1 份富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与 1 份富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的
        活动
               73、归并:指按照基金条约的约定,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]的每 1 份富国
        体育[tǐyù] A 份额[fèné]与 1 份富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]申请转换成 2 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场内份额[fèné]的
        活动
               74、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]约定年基准收益率:富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]约定年基准收益
        率为“同期银行人民[rénmín]币一年期存款。利率[lìlǜ](税后)+3%”。本基金将以基金合
        同生效日人民[rénmín]银行宣布。并执行。的金融机构人民[rénmín]币一年期存款。基准利率[lìlǜ]

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        为准,设定基金条约生效日起(含该日)至个份额[fèné]折算的折算基准日(含
        该日,份额[fèné]折算基准日为每个管帐[kuàijì] 12 月个事情日。详见本基金合
        同第二十一部门 基金份额[fèné]折算)时代富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]合用的约定年基准收益率。
        今后,将以每个份额[fèné]折算的折算基准日(纵然当日。并未产生折算的环境)
        越日人民[rénmín]银行宣布。并执行。的金融机构人民[rénmín]币一年期存款。基准利率[lìlǜ]为准,
        从头设定该次份额[fèné]折算基准日越日起(含该日)至下一个份额[fèné]折算基准
        日(含该日)时代富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]合用的约定年基准收益率。富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]
        约定年基准收益均以 1.00 元为基准举行谋略,但基金治理人并不许可或包管[bǎozhèng]富
        国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人的本金及该等约定应得收益,如在基金存续期内本基金资
        产泛起极度丧失景象。下,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人会晤临无法取
        得约定应得收益的风险甚至丧失本金的风险
             75、抗力:指基金条约当事人不能预见、不能制止且不能战胜。的事





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                                      第三部门 基金治理人


            一、 基金治理人概况
            名称:富国基金治理公司[gōngsī]
            注册地点:(上海)商业试验区世纪[shìjì]大道。 8 号上海国金二期
        16-17 层
            办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 8 号上海国金二期 16-17 层
            代表[dàibiǎo]人:薛爱东
            总司理:陈戈
            建立日期:1999 年 4 月 13 日
            电话:(021)20361818
            传真[chuánzhēn]:(021)20361616
            接洽人:赵瑛
            注册资本:5.2 亿元人民[rénmín]币
            股权布局(截至于 2018 年 12 月 25 日):
                           股东名称                         出资[chūzī]比例

                      海通证券股份公司[gōngsī]                  27.775%

                      申万宏源证券公司[gōngsī]                  27.775%

                      蒙特利尔银行                    27.775%

                   山东。省相信股份公司[gōngsī]               16.675%

            公司[gōngsī]设立了投资。抉择[juéyì]委员。会和风险节制委员。会等委员。会。投资。抉择[juéyì]委员。
        会卖力拟定[zhìdìng]基金投资。的抉择[juéyì]和投资。风险治理。风险节制委员。会卖力公司[gōngsī]
        运作的风险节制和治理事情,确保公司[gōngsī]谋划勾当切合法令律例和行业监
        管法则,提防和化解[huàjiě]运作风[zuòfēng]险、合规与道德风险。
            公司[gōngsī]今朝下设二十五个部分、三个分公司[gōngsī]和二个子公司[gōngsī],划分[huáfēn]是:权益投资。
        部、巩固收益投资。部、巩固收益专户投资。部、巩固收益名誉[xìnyòng]研究部、巩固收益策
        略研究部、资产投资。部、量化投资。部、外洋权益投资。部、权益专户投资。部、
        养老[yǎnglǎo]金投资。部、权益研究部、集中买卖部、机构业务部、零售业务部、营销治理
                                                9
                                                              招募[zhāomù]说明书(更新)


        部、客户。服务部、商务部、与产物部、合规审核部、风险治理部、打算
        财政部、人力[rénlì]资源部、治理部(董事会办公[bàngōng]室)、信息[xìnxī]手艺部、运营部、北
        京分公司[gōngsī]、成都分公司[gōngsī]、广州分公司[gōngsī]、富国资产治理(香港)公司[gōngsī]、富国资
        产治理(上海)公司[gōngsī]。
            权益投资。部:卖力权益类基金产物的投资。治理;巩固收益投资。部:卖力巩固
        收益类公募产物和非巩固收益类公募产物的债券部门(包罗公司[gōngsī]自有资金等)的
        投资。治理;巩固收益专户投资。部:卖力一对一、一对多等非公募巩固收益类专户
        的投资。治理;巩固收益名誉[xìnyòng]研究部:创建和债券名誉[xìnyòng]评级,开展。名誉[xìnyòng]研
        究等,为公司[gōngsī]巩固收益类投资。抉择[juéyì]提供研究支持;巩固收益计策研究部:开展。固
        定收益投资。计策研究,同一巩固收益投资。中台治理,为公司[gōngsī]巩固收益类投资。抉择[juéyì]
        和执行。提供生长发起、 研究支持和风险节制;资产投资。部:按照法令律例、
        公司[gōngsī]规章制度[zhìdù]、左券要求,在授权。局限内,卖力 FOF 基金投资。运作和跨资产、跨
        品种、跨计策的资产设置产物的投资。治理。量化投资。部:卖力公司[gōngsī]量化
        投资。治理业务;外洋权益投资。部:卖力公司[gōngsī]在境外(含香港)的权益投资。管
        理;权益专户投资。部:卖力社保、、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
        专户的投资。治理;养老[yǎnglǎo]金投资。部:卖力养老[yǎnglǎo]金(企业[qǐyè]年金、年金、养老[yǎnglǎo]
        金、社保等)及类养老[yǎnglǎo]金专户等产物的投资。治理;权益研究部:卖力行业研究、
        上市[shàngshì]公司[gōngsī]研究和研究等;集中买卖部:卖力投资。买卖和风险节制;机构业务
        部:卖力年金、专户、社保以及配合基金的机构客户。营销事情;零售业务部:管
        理华东营销、华中营销、广东营销、深圳营销、北京[běijīng]营销、
        东北[dōngběi]营销、西部营销、华北营销,卖力公募基金的零售业务;营销
        治理部:卖力营销打算的制定和落实、品牌建设。和前言干系[guānxì]治理,为零售和机构
        业务团队、子公司[gōngsī]等提供一站式贩卖支持;客户。服务部:制定客户。服务计策,制
        定客户。服务,建设。客户。服务团队,提高客户。满足度,网络客户。信息[xìnxī],分解客
        户需求,支持公司[gōngsī]抉择[juéyì];商务部:卖力基金商务生长趋势分解,制定并
        落实公司[gōngsī]商务生长计策和尝试。细则,推进公司[gōngsī]商务业务;与产
        品部:卖力开辟。、维护公募和非公募产物,帮忙治理层研究、拟定[zhìdìng]、落实、调解
        公司[gōngsī]生长,创建数据汇集、分解平台。,为公司[gōngsī]投资。抉择[juéyì]、贩卖抉择[juéyì]、业务发
        展、绩效分解等提供整合的数据支持;合规审核部:推行合规检察。、合规检查、

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        合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规治理职责,开展。审计。,
        治理信息[xìnxī]披露。、法令事务[shìwù]等;风险治理部:执行。公司[gōngsī]整体风险治理计策,牵头拟
        定公司[gōngsī]风险治理制度[zhìdù]与流程,组织开展。风险辨认、评估、告诉、监测与应对。,负
        责公司[gōngsī]旗下各投资。合规监控等;信息[xìnxī]手艺部:卖力软件开辟。与体系维护等;
        运营部:卖力基金管帐[kuàijì]与清理;打算财政部:卖力公司[gōngsī]财政打算与治理;人力[rénlì]资
        源部:卖力人力[rénlì]资源诡计与治理;治理部(董事会办公[bàngōng]室):卖力公司[gōngsī]董事
        会事务[shìwù]、公司[gōngsī]文秘治理、公司[gōngsī]()宣传。、信息[xìnxī]调研、行政后勤治理等工
        作;富国资产治理(香港)公司[gōngsī]:证券买卖、就证券提供意见。和提供资产管
        理;富国资产治理(上海)公司[gōngsī]:谋划客户。资产治理以及证监会认
        可的业务。
               截至到 2018 年 11 月 30 日,公司[gōngsī]有员工 438 人,个中 69%具有[jùyǒu]硕士以
        上学[shàngxué]历。
               二、 职员景象。
               (一) 董事会成员。
               薛爱东老师[xiānshēng],董事长,研究生学历。,师。历任交通[jiāotōng]银行扬州分行[fēnxíng]监
        察室副主任[zhǔrèn]、办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]、管帐[kuàijì]部司理、证券部司理,海通证券股份公司[gōngsī]扬
        州营业部总司理,兴安证券责任公司[gōngsī]托管组组长,海通证券股份公司[gōngsī]黑
        龙江治理总部。总司理兼党委[dǎngwěi]书记[shūjì]、上海分公司[gōngsī]总司理兼党委[dǎngwěi]书记[shūjì]、公司[gōngsī]党委[dǎngwěi]
        书记[shūjì]兼总司理办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]。
               陈戈老师[xiānshēng],董事,总司理,研究生学历。。历任国泰君安证券责任公司[gōngsī]研
        究所研究员,富国基金治理公司[gōngsī]研究员、基金司理、研究部总司理、总司理
        、副总司理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值[jiàzhí]证券投资。基金基金
        司理。
               麦陈婉芬密斯。(Constance Mak),董事,文学及商学学士,特许管帐[kuàijì]
        师。现任 BMO 金融团体业务总司理(General Manager, Asia, International,
        BMO Financial Group),中加商业理事会董事和中文[zhōngwén]电视台参谋团的成员。。
        历任 St. Margaret’s College 西席,毕马威 (KPMG) 管帐[kuàijì]事务[shìwù]所的合资
        人。
               方荣义老师[xiānshēng],董事,博士,研究生学历。,管帐[kuàijì]师。现任申万宏源证券有

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        限公司[gōngsī]副总司理、财政总监。、风险官、董事会秘书。历任北京[běijīng]用友财政
        手艺公司[gōngsī]研究所信息[xìnxī]副主任[zhǔrèn],厦门大学。工商治理教诲副传授,
        人民[rénmín]银行深圳特区分[qūfēn]行[fēnxíng](深圳市支行)管帐[kuàijì]处副处长,人民[rénmín]银行深圳
        市支行非银行金融机构到处长,银行业监视治理委员。会深圳羁系局财政
        管帐[kuàijì]到处长、银行羁系到处长,申银万国证券股份公司[gōngsī]财政总监。。
               裴长江老师[xiānshēng],董事,研究生学历。。现任海通证券股份公司[gōngsī]副总司理。历
        任上海万国证券公司[gōngsī]研究部研究员、闸北营业部总司理、总司理,申银万国
        证券公司[gōngsī]闸北营业部总司理、浙江治理总部。副总司理、经纪总部。副总司理,华宝
        相信投资。责任公司[gōngsī]投资。总监。,华宝兴业基金治理公司[gōngsī]董事兼总司理。
               Edgar Normund Legzdins 老师[xiānshēng],董事,本历。,特许管帐[kuàijì]师。现
        任 BMO 金融团体业务总裁。(SVP & Managing Director, International,
        BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担当[dānrèn]审计。工
        作;1984 年参加 BMO 银行金融团体蒙特利尔银行。
               张科老师[xiānshēng],董事,本历。,师。现任山东。省相信股份公司[gōngsī]固
        有业务治理部总司理。历任山东。省相信股份公司[gōngsī]基金贷款部业务员、基
        金投资。部业务员、基建基金治理部业务员、基建基金治理部相信司理、基建基金
        治理部副总司理、业务治理部副总司理。
               何宗豪老师[xiānshēng],董事,硕士。现任申万宏源证券公司[gōngsī]打算财政治理总部。总
        司理。历任人民[rénmín]银行上海市徐汇区处事处打算信贷科、组织科科员;工商银行徐
        汇区处事处开国西路分理处党支部代书记[shūjì]、党支部书记[shūjì]兼分理处副主任[zhǔrèn](主持[zhǔchí]工
        作);上海申银证券公司[gōngsī]财会部员工;上海申银证券公司[gōngsī]浦东公司[gōngsī]财会部筹负
        责人;上海申银证券公司[gōngsī]浦东公司[gōngsī]财会部副司理、司理;申银万国证券股份
        公司[gōngsī]浦东分公司[gōngsī]财会部司理、申银万国证券股份公司[gōngsī]财会治理总部。部分经
        理、总司理、申银万国证券股份公司[gōngsī]打算财会治理总部。副总司理、总经
        理。
               黄平老师[xiānshēng],董事,研究生学历。。现任上海盛源实业。(团体)公司[gōngsī]董
        事局主席[zhǔxí]。历任上海市劳改局政治处主任[zhǔrèn];上海中原立向实业。公司[gōngsī]副总司理;
        上海盛源实业。(团体)公司[gōngsī]总司理、总裁。。
               季文冠老师[xiānshēng],董事,研究生学历。。现任上海金融业结合会副理事长。

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        历任上海仪器[yíqì]仪表研究所打算科副科长、办公[bàngōng]室副主任[zhǔrèn]、办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]、副所长;
        上海市浦东新区诡计地皮局办公[bàngōng]室副主任[zhǔrèn]、办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]、局长、副局长、
        党组副书记[shūjì];上海市浦东新区当局办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]、外事办公[bàngōng]室主任[zhǔrèn]、区当局党构成
        员;上海市松江戋戋委常委、副区长;上海市金融服务办公[bàngōng]室副主任[zhǔrèn]、中共[zhōnggòng]上海
        市金融事情委员。会书记[shūjì];上海协常委、上海协民族和宗教。委员。会主任[zhǔrèn]。
            伍时焯 (Cary S. Ng) 老师[xiānshēng],董事,研究生学历。,特许管帐[kuàijì]师。
        现已退休。1976 年参加毕马威管帐[kuàijì]事务[shìwù]所的前身 Thorne Riddell 公司[gōngsī]担
        任审计。事情,有 30 余年财政治理及信息[xìnxī]体系项目治理履历,曾任职[rènzhí]在 Neo
        Materials Technologies Inc. 前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global
        Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等性公司[gōngsī]为首[wéishǒu]席财
        务总监。(CFO)及财政副总裁。,圣力嘉(Seneca College)工商系管帐[kuàijì]及财政金
        融科传授。
            李宪明老师[xiānshēng],董事,研究生学历。。现任上海市锦天城状师事务[shìwù]所状师、
        合资人。历任吉林大学。法西席。

            (二) 监事会成员。
            付吉广老师[xiānshēng],监事长,研究生学历。。现任山东。省相信股份公司[gōngsī]风控
        总监。。历任济宁相信投资。公司[gōngsī]投资。部科员,济宁市留庄港运输总公司[gōngsī]董事、副总
        司理,山东。省相信投资。公司[gōngsī]投行业务部业务司理、副司理,山东。省
        相信投资。公司[gōngsī]审核法令部司理,山东。省中鲁远洋渔业股份公司[gōngsī]财政总
        监,山东。省相信公司[gōngsī]相信业务四部司理。
            沈寅老师[xiānshēng],监事,本历。。现任申万宏源证券公司[gōngsī]合规与风险治理中
        心法令合规总部。副总司理,风险治理办公[bàngōng]室副主任[zhǔrèn],公司[gōngsī]状师。历任上海市
        人民[rénmín]法院研究员,上海市人民[rénmín]法院、上海市第二人民[rénmín]法院审讯
        员、审讯员、审讯组长,办公[bàngōng]室科科长,以及上海仲裁委员。会仲裁人。
            张晓燕密斯。,监事,博士。现任蒙特利尔银行区和蒙特利尔银行()
        公司[gōngsī]风险官。历任加州理工化学[huàxué]系研究员,多伦多大学。
        化学[huàxué]系传授,蒙特利尔银行市场。风险治理部模子生长和风险检察。司理,
        蒙特利尔银行操作风[zuòfēng]险资本治理总监。,道明证券买卖风险治理部副总裁。兼总监。,
        华侨银行团体市场。风险节制主管[zhǔguǎn],买卖所副总裁。和风险治理部主管[zhǔguǎn]。

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            侍旭老师[xiānshēng],监事,研究生学历。。现任海通证券股份公司[gōngsī]审核部副总司理,
        历任海通证券股份公司[gōngsī]审核部二级部副司理、二级部司理、审核部总司理助
        理等。
            李雪薇密斯。,监事,研究生学历。。现任富国基金治理公司[gōngsī]运营部运营总
        监。历任富国基金治理公司[gōngsī]资金清理员、挂号结算主管[zhǔguǎn]、运营总监。、运
        营部运营副总监。。
            肖凯老师[xiānshēng],监事,博士。现任富国基金治理公司[gōngsī]集中买卖部风控总监。。
        历任上海金新金融工程。研究院部分司理、友联治理部分司理、富国基金
        治理公司[gōngsī]监察部风控监察员、风控监察员、审核副总监。。
            杨轶琴密斯。,监事,本历。。现任富国基金治理公司[gōngsī]零售业务部零售
        总监。。历任辽宁省证券公司[gōngsī]北京[běijīng]西路营业部客户。司理、富国基金治理公
        司客户。服务司理、营销筹谋司理、贩卖支持司理、贩卖支持司理。
            沈詹慧密斯。,监事,本历。。现任富国基金治理公司[gōngsī]人力[rénlì]资源部人力[rénlì]
        资源总监。。历任上海交通[jiāotōng]大学。南洋中学[zhōngxué]西席、博朗软件开辟。(上海)公司[gōngsī]
        雇用[zhāopìn]主管[zhǔguǎn]、思源股份公司[gōngsī]人事[rénshì]行政部部长、富国基金治理公司[gōngsī]人事[rénshì]
        司理。

            (三) 督察长
            赵瑛密斯。,研究生学历。,硕士学位。。曾任职[rènzhí]于海通证券公司[gōngsī]业务部、
        上海国盛(团体)公司[gōngsī]资产治理部/风险治理部、海通证券股份公司[gōngsī]合
        规与风险治理总部。、上海海通证券资产治理公司[gōngsī]合规与风控部;2015 年 7
        月参加富国基金治理公司[gōngsī],历任监察审核部总司理,现任富国基金治理
        公司[gōngsī]督察长。

            (四) 谋划治理层职员
            陈戈老师[xiānshēng],总司理(简历请拜见关于董事的介绍)。
            林志松老师[xiānshēng],本历。,工商治理硕士学位。。曾任漳州收支口[chūkǒu]商品查验局秘
        书、晋江收支口[chūkǒu]商品查验局处事处卖力人、厦门证券公司[gōngsī]业务司理;1998 年 10
        月介入富国基金治理公司[gōngsī]筹,历任监察审核部稽查员、稽查员、部分
        副司理、部分司理、督察长,现任富国基金治理公司[gōngsī]副总司理。
            陆文佳密斯。,研究生学历。,硕士学位。。曾任建设。银行上海市分行[fēnxíng]人员,

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        华安基金治理公司[gōngsī]市场。总监。、副营销总裁。;2014 年 5 月参加富国基金治理
        公司[gōngsī],现任富国基金治理公司[gōngsī]副总司理。
            李笑薇密斯。,研究生学历。,博士学位。,师。曾任国度教委外资。贷款
        办公[bàngōng]室项目官员。,摩根士丹利资本 Barra 公司[gōngsī](MSCI BARRA)BARRA 股票风
        险评估部研究员,巴克莱投资。治理公司[gōngsī](Barclays Global Investors)
        大中华[zhōnghuá]股票投资。总监。、基金司理及研究员;2009 年 6 月参加富国
        基金治理公司[gōngsī],历任基金司理、量化与外洋投资。部总司理、公司[gōngsī]总司理,
        现任富国基金治理公司[gōngsī]副总司理兼基金司理。
            朱少醒老师[xiānshēng],研究生学历。,博士学位。。2000 年 6 月参加富国基金治理
        公司[gōngsī],历任产物开辟。主管[zhǔguǎn]、基金司理、基金司理、研究部总司理、权益投资。
        部总司理、公司[gōngsī]总司理,现任富国基金治理公司[gōngsī]副总司理兼权益投资。部
        总司理兼基金司理。

            (五) 本基金基金司理
            (1)现任基金司理:
            1)王乐乐,博士,自 2010 年 6 月至 2011 年 11 月在上海证券责任公司[gōngsī]
        任研究员;自 2011 年 11 月至 2012 年 6 月在华泰结合证券责任公司[gōngsī]任研究
        员;自 2012 年 7 月至 2015 年 5 月在华泰证券股份公司[gōngsī]历任研究员、创新[chuàngxīn]规
        划团队卖力人;自 2015 年 5 月参加富国基金治理公司[gōngsī],2015 年 8 月起任富
        国中证煤炭指数[zhǐshù]分级证券投资。基金基金司理,2016 年 10 月至 2018 年 7 月任富
        国债券证券投资。基金基金司理,2017 年 10 月起任富国兴利加强债券型建议。
        式证券投资。基金基金司理,2017 年 11 月起任富国中证工业。 4.0 指数[zhǐshù]分级证券投
        资基金、富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金基金司理,2018 年 11 月起任
        富国中证价值[jiàzhí]买卖型开放。式指数[zhǐshù]证券投资。基金基金司理;兼量化投资。部量化投资。
        总监。。具有[jùyǒu]基金从业[cóngyè]资格。
            2)张圣贤,硕士,自 2007 年 7 月至 2015 年 3 月任上海申银万国证券研究
        全部限公司[gōngsī]分解师;自 2015 年 3 月至 2015 年 6 月任富国基金治理公司[gōngsī]基金
        司理;2015 年 6 月起任富国中证军工指数[zhǐshù]分级证券投资。基金、富国中证国
        有企业[qǐyè]改造指数[zhǐshù]分级证券投资。基金、富国中证新能源汽车指数[zhǐshù]分级证券投资。基金
        基金司理;自 2015 年 8 月起任富国中证工业。 4.0 指数[zhǐshù]分级证券投资。基金、富国

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        中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金基金司理,2016 年 2 月起任富国中证智能
        汽车指数[zhǐshù]证券投资。基金(LOF)基金司理,2017 年 7 月起任富国发展量化精
        选夹杂型证券投资。基金(LOF)基金司理,2017 年 11 月起任富国中证煤炭指数[zhǐshù]
        分级证券投资。基金基金司理;兼量化投资。部量化投资。总监。。具有[jùyǒu]基金从业[cóngyè]资
        格。
               (2)离任基金司理:
               徐幼华自 2015 年 6 月至 2017 年 11 月担当[dānrèn]本基金基金司理。

               (六) 投资。抉择[juéyì]委员。会成员。
               公司[gōngsī]投委会成员。:总司理陈戈,分担副总司理朱少醒,分担副总司理李笑薇

               (七) 
               职员之间不存在。嫡亲属干系[guānxì]。

               三、 基金治理人的职责
               1、依法召募资金,打点基金份额[fèné]的发售和挂号事宜[shìyí];
               2、打点基金案手续。;
               3、对所治理的差异。基金产业划分[huáfēn]担理、划分[huáfēn]记账,举行证券投资。;
               4、凭据基金条约的约定基金收益分派方案,向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人分
        配收益;
               5、举行基金管帐[kuàijì]核算并体例基金财政管帐[kuàijì]告诉;
               6、体例、半和基金告诉;
               7、谋略并告示基金资产净值,富国体育[tǐyù]份额[fèné]申购、赎回价钱;
               8、打点与基金产业治理业务勾当的信息[xìnxī]披露。事项[shìxiàng];
               9、凭据划定召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
               10、保留[bǎoliú]基金产业治理业务勾当的记载、账册、报表。和资料;
               11、以基金治理人,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]行使诉讼权力或者尝试。其
        他法令活动;
               12、法令律例和证监会划定的或基金条约约定的职责。
               四、 基金治理人关于遵遵法令律例的许可
               1、基金治理人许可不从事[cóngshì]违背《中华[zhōnghuá]人民[rénmín]共和国[gònghéguó]证券法》、《基金法》、《运
        作举措》、《贩卖举措》、《信息[xìnxī]披露。举措》等法令律例的活动,并许可创建的

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        节制制度[zhìdù],采用步调,防止违法活动的产生。
            2、基金治理人许可不从事[cóngshì]违背《基金法》的活动,并许可创建的
        风险节制制度[zhìdù],采用步调,防止活动的产生:
            (1)将基金治理人产业或者他人产业混同于基金产业从事[cóngshì]证券投资。;
            (2)不地看待治理的差异。基金产业;
            (3)使用基金产业为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的第三人牟取好处[lìyì];
            (4)向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人违规许可收益或者肩负丧失;
            (5)依照法令、行政律例划定,由证监会划定克制的活动。
            3、基金治理人许可增强职员治理,强化。操守,督促和束缚员工遵守国
        家法令、律例及行业,诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责,不从事[cóngshì]勾当:
            (1)越权或违规谋划;
            (2)违背基金条约或托管协议;
            (3)存心侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或基金机[guānjī]构的权益;
            (4)在向证监会报送的资料中弄虚作假;
            (5)拒绝[jùjué]、滋扰、阻挠或影响。证监会依法羁系;
            (6)玩忽职守、滥用权柄,不凭据划定推行职责;
            (7)违法的法令、律例、规章、基金条约和证监会的有
        关划定,泄漏在任职[rènzhí]时代知悉的证券、基金的奥秘、尚未依法果真的基
        金投资。内容[nèiróng]、基金投资。打算等信息[xìnxī],或使用该信息[xìnxī]从事[cóngshì]或者昭示、示意他人从事[cóngshì]
        的买卖勾当;
            (8)帮忙、接管。委托。或以情势。为组织或举行证券买卖;
            (9)违背证券买卖场合业务法则,使用对敲、倒仓等手段。利用市场。价钱,
        侵扰市场。秩序;
            (10)贬损偕行,以提高本身;
            (11)在果真信息[xìnxī]披露。和告白中存心含有虚伪、误导、敲诈因素;
            (12)以不合法手段。钻营业务生长;
            (13)有悖公德,侵害证券投资。基金从业[cóngyè]职员形象。;
            (14)法令、行政律例克制的活动。



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            五、 基金治理人关于克制性活动的许可
            为维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益,本基金克制从事[cóngshì]活动:
            1、承销证券;
            2、违背规他人贷款或者提供担保[dānbǎo];
            3、从事[cóngshì]肩负无穷责任的投资。;
            4、生意基金份额[fèné],可是证监会尚有划定的除外;
            5、向基金治理人、基金托管人出资[chūzī];
            6、从事[cóngshì]黑幕买卖、利用证券买卖价钱及不合法的证券买卖勾当;
            7、法令、行政律例和证监会划定克制的勾当。
            如法令、行政律例或羁系部分撤销克制性划定,基金治理人在推行恰当
        法式后,本基金可不受划定的限定。
            六、 基金司理许可
            1、依照法令律例和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]
        人谋取最大好处[lìyì];
            2、不使用职务之便为本身、受雇人或第三者谋取好处[lìyì];
            3、不违背的法令律例、基金条约和证监会的划定,
        泄漏在任职[rènzhí]时代知悉的证券、基金的奥秘,尚未依法果真的基金投资。内
        容、基金投资。打算等信息[xìnxī],或使用该信息[xìnxī]从事[cóngshì]或者昭示、示意他人从事[cóngshì]的交
        易勾当;
            4、不以情势。为组织或举行证券买卖。
            七、 基金治理人的风险治理和节制制度[zhìdù]
            1、风险治理
            本基金在运作进程中面对的风险包罗市场。风险、名誉[xìnyòng]风险、性风险、
        治理风险、操作或手艺风险、合规性风险以及风险。
            针对风险,基金治理人创建了一套完备的风险治理,包罗
        内容[nèiróng]:
            (1)创建风险治理情况。包罗拟定[zhìdìng]风险治理、方针,配置响应的
        组织机构,配响应的人力[rénlì]资源与手艺体系,设定风险治理的时间局限与空间范
        围等内容[nèiróng]。

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               (2)辨认风险。辨识组织体系与业务流程中存在。的风险以及风险存在。的原
        因。
               (3)分解风险。检查存在。的节制步调,分解风险产生的性及其引起。的
        效果。
               (4)器量风险。评估风险的高卑,既有定性的器量手段。,也
        器量手段。。定性的器量是把风险别离为[fēnwéi]级别,每一种风险按其产生的可
        能性与效果的水平划分[huáfēn]进入响应的级别。的方式则是设计风险指
        标,丈量其数值的巨细。
               (5)处置风险。将风险与既定的尺度相比拟。,对付级别较低的风
        险,则肩负它,但需加以[jiāyǐ]监控。而对较为的风险,则尝试。的治理打算,
        对付效果极其的风险,则准响应的应急。处置步调。
               (6)监督与检查。对已风险治理体系要监督及评价其治理绩效,在必
        要时加以[jiāyǐ]改变。
               (7)告诉与咨询。创建风险治理的告诉体系,使公司[gōngsī]股东、公司[gōngsī]董事会、
        公司[gōngsī]治理职员及羁系部分了解公司[gōngsī]风险治理状况,并寻求。咨询意见。。
               2、节制制度[zhìdù]
               (1)节制的原则
               1)性原则。节制制度[zhìdù]笼罩公司[gōngsī]的各项业务、部分和职员,
        并渗出到抉择[juéyì]、执行。、监视、反馈等谋划环节。
               2)性原则。公司[gōngsī]设立的督察长与监察审核职能部分,并使它们保
        持的性与权威性。
               3)互相制约[zhìyuē]原则。公司[gōngsī]部分和岗亭的配置权责大白、互相管束,并通过切
        实的互相制衡步调来消除节制中的盲点。
               4)性原则:公司[gōngsī]的生长必需创建在风险节制和稳定的上,内
        部风险节制与公司[gōngsī]业务生长划一。
               (2)节制的内容[nèiróng]
               1)节制情况
               公司[gōngsī]董事会、监事会重视创建的公司[gōngsī]管理布局与节制。基金管
        理人在董事会下设立有董事到场的风险委员。会,卖力评价与公司[gōngsī]的

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        节制;公司[gōngsī]监事会卖力审视审计。机构的审计。告诉,确保公司[gōngsī]财政报
        告的性、性,督促尝试。审计。发起。
            公司[gōngsī]治理层在总司理向导下,负责执行。董事会的节制,为了有
        效贯彻公司[gōngsī]董事会拟定[zhìdìng]的谋划目的及生长,设立了总司理办公[bàngōng]会[gōnghuì]、投资。抉择[juéyì]
        委员。会、风险节制委员。会等委员。会,划分[huáfēn]卖力公司[gōngsī]谋划、基金投资。、风险治理的
        抉择[juéyì]。
            此外,公司[gōngsī]设有督察长,全权卖力公司[gōngsī]的监察与审核事情,对公司[gōngsī]和基金运
        作的性、合规性及性举行检查与监视,介入公司[gōngsī]风险节制事情,发
        生风险变乱时向公司[gōngsī]董事长和证监会告诉。
            2)风险评估
            公司[gōngsī]审核职员评估公司[gōngsī]及基金的风险状况,包罗全部能对谋划目
        标、投资。方针发生影响。的和身分,对公司[gōngsī]谋划方针发生影响。的
        性及影响。水平,并将评估告诉报总司理办公[bàngōng]会[gōnghuì]和风险节制委员。会。
            3)操作节制
            公司[gōngsī]组织布局的设计方面,表现[tǐxiàn]部分之间职责有分工[fēngōng],但部分之间又相
        互互助与制衡的原则。基金投资。治理、基金运作、市场。等业务部分授权。
        分工[fēngōng],各部分的操作互相,而且有的告诉体系。各业务部分之间互相核
        对、互相管束。
            各业务部分事情岗亭分工[fēngōng]、职责,形成。互相检查、互相制约[zhìyuē]的
        干系[guānxì],以削减舞弊或差错产生的风险,各事情岗亭均拟定[zhìdìng]有响应的治理制度[zhìdù]。
            在的岗亭责任制度[zhìdù]上,配置、、尺度化的业务操作流程,
        每项业务操作有、化的操作手册。,,划定完的处置手续。,保留[bǎoliú]完
        整的业务记载,拟定[zhìdìng]严酷的检查、复核尺度。
            4)信息[xìnxī]与
            公司[gōngsī]创建了办公[bàngōng]化信息[xìnxī]体系与业务汇报,通过创建的信息[xìnxī]
        交换渠道,包管[bǎozhèng]公司[gōngsī]员工及治理职员了解与其职责的信息[xìnxī],保
        证信息[xìnxī]送达恰当的职员举行处置。
            5)监视与审核
            基金治理人设立了于各业务部分的监察审核职能部分,推行审核职

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        能,检查、评价公司[gōngsī]节制制度[zhìdù]性、完性和性,监视公司[gōngsī]节制
        制度[zhìdù]的执行。景象。,显现公司[gōngsī]治理及基金运作中的风险,提出改善意见。,
        促进[cùjìn]公司[gōngsī]治理制度[zhìdù]地执行。。审核职员具有[jùyǒu]相对的性,监察审核
        告诉提交董事审视并报送证监会。
            3、基金治理人关于节制的声明
            (1)基金治理人确知创建、尝试。和维持节制制度[zhìdù]是基金治理人董事会
        及治理层的责任;
            (2)关于节制的披露。、;
            (3)基金治理人许可将按照市场。情况的变化及公司[gōngsī]的生长不绝控
        制制度[zhìdù]。




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                                    第四部门 基金托管人


            一、 基金托管情面形。
            (一)景象。
            名称:建设。银行股份公司[gōngsī](简称:建设。银行)
            住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。 25 号
            办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 1 号院 1 号楼
            代表[dàibiǎo]人:田
            建立时间:2004 年 09 月 17 日
            组织情势。:股份公司[gōngsī]
            注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
            存续时代:一连谋划
            基金托管资格批文及文号:证监会证监基字[1998]12 号
            接洽人:田    青
            接洽电话:(010)6759 5096
            建设。银行建立于 1954 年 10 月,是一家海内领先、的股
        份制银行,总部。设在北京[běijīng]。建设。银行于 2005 年 10 月在香港结合买卖所
        挂牌上市[shàngshì](股票代码[dàimǎ] 939),于 2007 年 9 月在上海证券买卖所挂牌上市[shàngshì](股票代码[dàimǎ]
        601939)。
            2018 年 6 月末,建设。银行资产总额。 228,051.82 亿元,较上年尾增添
        6,807.99 亿元,增幅 3.08%。上半年,建设。银行红利安稳增加,利润[lìrùn]总额。较
        上年同期增添 93.27 亿元至 1,814.20 亿元,增幅 5.42%;净利润[lìrùn]较上年同期增
        加 84.56 亿元至 1,474.65 亿元,增幅 6.08%。
            2017 年,建设。银行荣获香港《钱币》“2017 年银行”,
        《举世金融》“2017 转型银行”、《银行家》“2017 年最
        佳数字银行”、“2017 年零售银行舰《银行家》“2017 金融创
        新奖”及银行业协会“最具责任金融机构”等多项奖项。



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        建设。银行在《银行家》“2017 银行 1000 强”中列第 2 位;在《财
        富》“2017 年全国 500 强排行。榜”中列第 28 名。
            建设。银行总行设资产托管业务部,下设与合规治理处、基金市场。处、
        证券资产市场。处、理财相信股权市场。处、QFII 托管处、养老[yǎnglǎo]金托管处、清
        算处、核算处、跨境托管运营处、监视审核处等 10 个职能处室,在安徽合肥设
        有托管运营,在上海设有托管运营上海分,共有员工 315 余人。自
        2007 年起,托管部持续礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对托管业务举行节制审计。,
        并已经成为。通例化的内控事情手段。。
            (二)职员景象。
            纪伟,资产托管业务部总司理,曾在建设。银行南通分行[fēnxíng]、总行计
        划财政部、信贷谋划部任职[rènzhí],并在总行公司[gōngsī]业务部、投资。托管业务部、授信审批。
        部担当[dānrèn]向导职务。其拥有[yōngyǒu]八年托管从业[cóngyè]经验,各项托管业务,具有[jùyǒu]丰硕的客
        户服务和业务治理履历。
            龚毅,资产托管业务部司理(手艺一级),曾就职于建设。银行
        北京[běijīng]市分行[fēnxíng]部、营业部并担当[dānrèn]副行长,历久从事[cóngshì]信贷业务和团体客户。业务等
        事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理履历。
            黄秀莲,资产托管业务部司理(手艺一级),曾就职于建设。银
        行总行管帐[kuàijì]部,历久从事[cóngshì]托管业务治理等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理
        履历。
            郑绍平,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行投资。部、
        委托。代理部、客户。部,历久从事[cóngshì]客户。服务、信贷业务治理等事情,具有[jùyǒu]丰硕
        的客户。服务和业务治理履历。
            原玎,资产托管业务部副总司理,曾就职于建设。银行总行业务部,
        历久从事[cóngshì]外洋机构及外洋业务治理、境汇业务治理、海外金融机构客户。营销
        拓展[tuòzhǎn]等事情,具有[jùyǒu]丰硕的客户。服务和业务治理履历。
            (三)基金托管业务谋划景象。
            作为[zuòwéi]海内首批创办证券投资。基金托管业务的银行,建设。银行一贯
        秉持“以客户。为”的谋划理念,不绝增强风险治理和节制,严酷推行托
        管人的各项职责,维护资产持有[chíyǒu]人的权益,为资产委托。人提供高质量的

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        托管服务。经由生长,建设。银行托管资产不绝扩大。,托管业务
        品种不绝增添,已形成。包罗证券投资。基金、社保基金、资金、养老[yǎnglǎo]
        账户、(R)QFII、(R)QDII、企业[qǐyè]年金等产物在内的托管业务,是今朝海内托
        管业务品种最的银行之一。遏制 2018 年二末,建设。银行已托
        管 857 只证券投资。基金。建设。银行高效的托管服务能力和业务,赢
        得了业内的认同。建设。银行 9 次得到《托管人》“托
        管银行”、4 次得到《财资》“次托管银行”、持续 5 年得到中债登“优
        秀资产托管机构”等奖项,并在 2016 年被《举世金融》评为市场。唯逐一家
        “托管银行”、在 2017 年荣获《银行家》“托管体系尝试。剑
               二、 基金托管人的节制制度[zhìdù]
               (一)节制方针
               作为[zuòwéi]基金托管人,建设。银行严酷遵守国度托管业务的法令律例、
        行业羁系规章和建设。银行内治理划定,遵法谋划、运作、严酷监察,
        确保业务的妥当运行,包管[bǎozhèng]基金产业的安详完备,确保信息[xìnxī]的、、
        完备、,呵护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。
               (二)节制组织布局
               建设。银行设有风险与内控治理委员。会,卖力全行风险治理与节制
        事情,对托管业务风险节制事情举行检查指导[zhǐdǎo]。资产托管业务部配了内控
        合规职院责托管业务的内控合规事情,具有[jùyǒu]行使内控合规事情权柄和能
        力。
               (三)节制制度[zhìdù]及步调
               资产托管业务部具[jùbèi]体系、的制度[zhìdù]节制,创建了治理制度[zhìdù]、节制
        制度[zhìdù]、岗亭职责、业务操作流程,包管[bǎozhèng]托管业务的操作温和利举行;业
        务职员具[jùbèi]从业[cóngyè]资格;业务治理严酷实施复核、考核。、检查制度[zhìdù],授权。事情实施
        集中节制,业务印章按规程保管、存放。、哄骗[shǐyòng],账户资料严酷保管,制约[zhìyuē]严
        格;业务操作区配置,关闭治理,尝试。音像监控;业务信息[xìnxī]由信息[xìnxī]
        披露。人卖力,防止泄密;业务实[wùshí]现化操作,防止事故[shìgù]的产生,手艺体系
        完备、。



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            三、 基金托管人对基金治理人运作基金举行监视的方式和法式
            (一)监视方式
            依照《基金法》及其律例和基金条约的约定,监视所托管基金的投资。
        运作。使用开辟。的“新一代[yīdài]托管监视子体系”,严酷凭据法令律例
        以及基金条约划定,对基金治理人运作基金的投资。比例、投资。局限、投资。等
        景象。举行监视。在为基金投资。运作所提供的基金清理和核算服务环节中,对
        基金治理人发送的投资。指令[zhǐlìng]、基金治理人对各基金用度的提取与开支。景象。举行检
        查监视。
            (二)监视流程
            1.每事情日定时通过新一代[yīdài]托管监视子体系,对各基金投资。运作比例
        节制等景象。举行监控,如发明投资。景象。,向基金治理人举行风险提醒,与基
        金治理人举行景象。核实,督促其纠正,若有事项[shìxiàng]告诉证监会。
            2.收到基金治理人的划款指令[zhǐlìng]后,对指令[zhǐlìng]要素等内容[nèiróng]举行核查。
            3.通过手艺或非手艺手段。发明基金涉嫌违规买卖,电话或要求基金治理
        人举行表白或举证,若有需要将告诉证监会。




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                                   第五部门 服务机构


             一、 基金贩卖机构
             (一) 直销机构
             名称:富国基金治理公司[gōngsī]
             住所:(上海)商业试验区世纪[shìjì]大道。 8 号上海国金二期 16-17

             办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 8 号上海国金二期 16-17 楼
             代表[dàibiǎo]人:薛爱东
             总司理:陈戈
             建立日期:1999 年 4 月 13 日
             直销网点:直销
             直销地点:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场。 A 座 23 楼
             客户。服务同一咨询电话:95105686、4008880688(天下。同一,免远程话费)
             传真[chuánzhēn]:021-20513177
             接洽人:孙迪
             公司[gōngsī]网站:
             (二) 场外代销机构
             ( 1 )工商银行股份公司[gōngsī]
             注册地点: 北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 55 号
             办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 55 号
             法人代表[dàibiǎo]: 易会满
             接洽职员: 杨老师[xiānshēng]
             客服电话: 95588
             公司[gōngsī]网站: 
             ( 2 )农业[nóngyè]银行股份公司[gōngsī]
             注册地点: 北京[běijīng]市东城区开国门内大街。 69 号
             办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 28 号凯晨世贸东座

                                              26
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        法人代表[dàibiǎo]: 周慕冰
        接洽职员: 贺倩
        客服电话: 95599
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 3 )银行股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 1 号
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 1 号银行总行办公[bàngōng]大楼
        法人代表[dàibiǎo]: 陈四清
        接洽职员: 陈洪源
        客服电话: 95566
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 4 )建设。银行股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 25 号
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 1 号院 1 号楼
        法人代表[dàibiǎo]: 田
        接洽职员: 张静
        客服电话: 95533
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 5 )招商[zhāoshāng]银行股份公司[gōngsī]
        注册地点: 深圳市福田区深南大道。 7088 号
        办公[bàngōng]地点: 深圳市福田区深南大道。 7088 号
        法人代表[dàibiǎo]: 李建红
        接洽职员: 曾里南
        客服电话: 95555
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 6 )上海浦东生长银行股份公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市浦东新区浦东南[dōngnán]路 500 号
        办公[bàngōng]地点: 上海市北京[běijīng]东路 689 号
        法人代表[dàibiǎo]: 吉晓辉

                                           27
                                                             招募[zhāomù]说明书(更新)


        接洽职员: 胡子豪
        客服电话: 95528
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 7 )民生银行股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市东城区公理路 4 号
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区再起门内大街。 2 号
        法人代表[dàibiǎo]: 董文标
        接洽职员: 杨成茜
        客服电话: 95568
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 8 )邮政储银行股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 3 号
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 3 号
        法人代表[dàibiǎo]: 李国华
        接洽职员: 王硕
        客服电话: 95580
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 9 )银行股份公司[gōngsī]
        注册地点: 深圳市深南 1099 号银行大厦。
        办公[bàngōng]地点: 深圳市深南 1099 号银行大厦。
        法人代表[dàibiǎo]: 肖遂宁
        接洽职员: 蔡宇洲
        客服电话: 95511-3
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 10 )国泰君安证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: (上海)商业试验区商城路 618 号
        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区银城 168 号上海银行大厦。 29 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 杨德红
        接洽职员: 芮敏琪

                                         28
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        客服电话: 400-8888-666/ 95521
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 11 )中信建投证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市向阳区安立路 66 号 4 号楼
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳门内大街。 188 号
        法人代表[dàibiǎo]: 王常青
        接洽职员: 权唐
        客服电话: 400-8888-108
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 12 )国信证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 深圳市罗湖区红岭 1012 号国信证券大厦。 16-26 层
        办公[bàngōng]地点: 深圳市罗湖区红岭 1012 号国信证券大厦。 16-26 层
        法人代表[dàibiǎo]: 何如
        接洽职员: 周杨
        客服电话: 95536
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 13 )招商[zhāoshāng]证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 深圳市福田区益田路江苏大厦。 A 座 39—45 层
        办公[bàngōng]地点: 深圳市福田区福华一路 111 号招商[zhāoshāng]证券大厦。 23 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 宫少林
        接洽职员: 林生迎
        客服电话: 95565、400-8888-111
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 14 )中信证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 广东省深圳市福田区三路 8 号期间广场。二期北座
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦。
        法人代表[dàibiǎo]: 张佑君
        接洽职员: 顾凌
        客服电话: 95548 或 4008895548

                                         29
                                                           招募[zhāomù]说明书(更新)


        公司[gōngsī]网站: 
        ( 15 )银河证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 35 号企业[qǐyè]大厦。 C 座
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 35 号企业[qǐyè]大厦。 C 座
        法人代表[dàibiǎo]: 陈有安
        接洽职员: 邓颜
        客服电话: 4008-888-888
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 16 )海通证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市广东路 689 号
        办公[bàngōng]地点: 上海市广东路 689 号
        法人代表[dàibiǎo]: 周杰
        接洽职员: 李笑鸣
        客服电话: 95553
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 17 )申万宏源证券公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
        办公[bàngōng]地点: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
        法人代表[dàibiǎo]: 李梅
        接洽职员: 黄莹
        客服电话: 95523 或 4008895523
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 18 )西南证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 重庆市江北区桥北苑 8 号
        办公[bàngōng]地点: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦。
        法人代表[dàibiǎo]: 余维佳
        接洽职员: 张煜
        客服电话: 4008-096-096
        公司[gōngsī]网站: 

                                         30
                                                           招募[zhāomù]说明书(更新)


        ( 19 )中信证券(山东。)责任公司[gōngsī]
        注册地点: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场。 1 号楼 20 层
        办公[bàngōng]地点: 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场。 1 号楼 20 层
        法人代表[dàibiǎo]: 杨宝林
        接洽职员: 吴忠超
        客服电话: 95548 或 400-889-5548
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 20 )信达证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 9 号院 1 号楼
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 9 号院 1 号楼
        法人代表[dàibiǎo]: 张志刚
        接洽职员: 唐静
        客服电话: 95321
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 21 )光大证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市静安区新闸路 1508 号
        办公[bàngōng]地点: 上海市静安区新闸路 1508 号
        法人代表[dàibiǎo]: 薛峰
        接洽职员: 刘晨、李芳芳
        客服电话: 95525
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 22 )国都证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市东城区东直门南大街。 3 号国华投资。大厦。 9 层 10 层
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市东城区东直门南大街。 3 号国华投资。大厦。 9 层 10 层
        法人代表[dàibiǎo]:   王少华
        接洽职员: 李航
        客服电话: 400-818-8118
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 23 )中泰证券股份公司[gōngsī]

                                           31
                                                           招募[zhāomù]说明书(更新)


        注册地点: 济南市经七路 86 号
        办公[bàngōng]地点: 济南市经七路 86 号 23 层
        法人代表[dàibiǎo]: 李玮
        接洽职员: 吴阳
        客服电话: 95538
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 24 )创业[chuàngyè]证券股份公司[gōngsī]
        注册地点: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦。 20 楼
        办公[bàngōng]地点: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦。 18 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 刘学民
        接洽职员: 吴军
        客服电话: 95358
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 25 )中航证券公司[gōngsī]
        注册地点: 南昌市红谷滩新区红谷中大道。 1619 号金融大厦。 A 座 41 楼
        办公[bàngōng]地点: 南昌市红谷滩新区红谷中大道。 1619 号金融大厦。 A 座 41 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 王宜四
        接洽职员: 戴蕾
        客服电话: 400-8866-567
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 26 )华鑫证券责任公司[gōngsī]
        注册地点: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦。 28 层 A01、B01(b)单位
        办公[bàngōng]地点: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦。 28 层 A01、B01(b)单位
        法人代表[dàibiǎo]: 俞洋
        接洽职员: 杨莉娟
        客服电话: 95323
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 27 )中投证券责任公司[gōngsī]



                                         32
                                                                招募[zhāomù]说明书(更新)


            注册地点: 深圳市福田区益田路与福接壤处荣超商务 A 栋第 18
        层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
            办公[bàngōng]地点: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 A 栋第 04、18 层至
        21 层
            法人代表[dàibiǎo]: 高涛
            接洽职员: 张鹏
            客服电话: 95532、400-600-8008
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 28 )华融证券股份公司[gōngsī]
            注册地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 8 号
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳区向阳门北大街。 18 号人保寿险大厦。 12-18 层
            法人代表[dàibiǎo]: 祝献忠
            接洽职员: 李慧灵
            客服电话: 400-898-9999
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 29 )天风证券股份公司[gōngsī]
            注册地点: 湖北省武汉市东湖新手艺开辟。区关东园路 2 号高科大厦。 4 楼
            办公[bàngōng]地点: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场。 A 座 37 楼
            法人代表[dàibiǎo]: 余磊
            接洽职员: 杨晨
            客服电话: 4008-005-000
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 30 )中信期货公司[gōngsī]
            注册地点: 深圳市福田区三路 8 号期间广场。(二期)北座 13 层
        1301-1305 室、14 层
            办公[bàngōng]地点: 深圳市福田区三路 8 号期间广场。(二期)北座 13 层
        1301-1305 室、14 层
            法人代表[dàibiǎo]: 张皓
            接洽职员: 韩钰

                                                33
                                                                 招募[zhāomù]说明书(更新)


            客服电话: 400-990-8826
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 31 )深圳市新兰德证券投资。咨询公司[gōngsī]
            注册地点: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区宣武门外大街。 28 号富卓大厦。 A 座 7 层
            法人代表[dàibiǎo]: 张彦
            接洽职员: 张燕
            客服电话: 400-166-1188
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 32 )上海挖财基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: (上海)商业试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、
        03 室
            办公[bàngōng]地点: 上海浦东陆家嘴金融世纪[shìjì]广场。 3 号楼 5F
            法人代表[dàibiǎo]: 冷飞
            接洽职员: 李娟
            客服电话: 021-50810673
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 33 )民商基金贩卖(上海)公司[gōngsī]
            注册地点: 上海市黄浦区北京[běijīng]东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
            办公[bàngōng]地点: 上海市黄浦区北京[běijīng]东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
            法人代表[dàibiǎo]: 贲惠琴
            接洽职员: 杨一新
            客服电话: 021-50206003
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 34 )诺亚正行基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 上海市金山区廊下镇漕廊公路[gōnglù] 7650 号 205 室
            办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区银城 68 号期间金融 8 楼
            法人代表[dàibiǎo]: 汪静波
            接洽职员: 张姚杰

                                             34
                                                             招募[zhāomù]说明书(更新)


        客服电话: 400-821-5399
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 35 )深圳众禄基金贩卖股份公司[gōngsī]
        注册地点: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号生长银行大厦。 25 楼 I、J 单位
        办公[bàngōng]地点: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号生长银行大厦。 25 楼 I、J 单位
        法人代表[dàibiǎo]: 薛峰
        接洽职员: 汤素娅
        客服电话: 4006-788-887
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 36 )上海每天。基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
        办公[bàngōng]地点: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 着实
        接洽职员: 潘世友
        客服电话: 400-1818-188
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 37 )上海好买基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东南[dōngnán]路 1118 号鄂尔多斯大厦。 903~906 室
        法人代表[dàibiǎo]: 杨文斌
        接洽职员: 张茹
        客服电话: 4007-009-665
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 38 )蚂蚁(杭州)基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
        办公[bàngōng]地点: 杭州市滨江区江南大道。 3588 号恒生大厦。 12 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 陈柏青
        接洽职员: 李雁雯
        客服电话: 4000-766-123

                                         35
                                                             招募[zhāomù]说明书(更新)


        公司[gōngsī]网站: 
        ( 39 )上海长量基金贩卖投资。参谋公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区浦东大道。 555 号裕景 B 座 16 层
        法人代表[dàibiǎo]: 张跃伟
        接洽职员: 沈雯斌
        客服电话: 400-089-1289
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 40 )浙江同花顺基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 杭州市文二西路 1 号 903 室
        办公[bàngōng]地点: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号商务财产园 2 号楼 2 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 凌顺平
        接洽职员: 吴强
        客服电话: 4008-773-772
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 41 )上海利得基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
        办公[bàngōng]地点: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
        法人代表[dàibiǎo]: 沈继伟
        接洽职员: 曹怡晨
        客服电话: 400-067-6266
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 42 )嘉实财富治理公司[gōngsī]
        注册地点: 上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 8 号 B 座 46 楼 06-10 单位
        办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 8 号 B 座 46 楼 06-10 单位
        法人代表[dàibiǎo]: 赵学军
        接洽职员: 张倩
        客服电话: 400-021-8850
        公司[gōngsī]网站: 

                                         36
                                                                招募[zhāomù]说明书(更新)


        ( 43 )北京[běijīng]创金启富基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
        法人代表[dàibiǎo]: 梁蓉
        接洽职员: 张旭
        客服电话: 400-6262-818
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 44 )宜信普泽投资。参谋(北京[běijīng])公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳区开国路 88 号 SOHO 城 C 座 1809
        法人代表[dàibiǎo]: 沈伟桦
        接洽职员: 程刚
        客服电话: 400-609-9200
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 45 )南京苏宁基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 南京市玄武区苏宁大道。 1-5 号
        办公[bàngōng]地点: 南京市玄武区苏宁大道。 1-5 号
        法人代表[dàibiǎo]: 钱燕飞
        接洽职员: 王锋
        客服电话: 95177
        公司[gōngsī]网站: 
        ( 46 )北京[běijīng]格上富信基金贩卖公司[gōngsī]
        注册地点: 北京[běijīng]市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
        办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
        法人代表[dàibiǎo]: 李悦章
        接洽职员: 张林
        客服电话: 400-066-8586
        公司[gōngsī]网站: https://www.igesafe.com/
        ( 47 )北京[běijīng]恒天明泽基金贩卖公司[gōngsī]

                                         37
                                                                  招募[zhāomù]说明书(更新)


            注册地点: 北京[běijīng]市北京[běijīng]手艺开辟。区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳区东三环 20 号成功 A 座 23 层
            法人代表[dàibiǎo]: 周斌
            接洽职员: 马鹏程
            客服电话: 400-786-8868
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 48 )北京[běijīng]汇成基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 北京[běijīng]市海淀区中关村大街。 11 号 11 层 1108 号
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市海淀区中关村大街。 11 号 11 层 1108 号
            法人代表[dàibiǎo]: 王伟刚
            接洽职员: 丁向坤
            客服电话: 400-619-9059
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 49 )深圳盈信基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦。 8 楼 A-1
        (811-812)
            办公[bàngōng]地点: 辽宁省大连市中山区水师广场。街道人民[rénmín]东路 52 号民生金融
        22 楼盈信基金
            法人代表[dàibiǎo]: 苗宏升
            接洽职员: 葛俏俏
            客服电话: 4007-903-688
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 50 )上海大智慧财富治理公司[gōngsī]
            注册地点: 上海商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼
            办公[bàngōng]地点: 上海商业试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
            法人代表[dàibiǎo]: 申健
            接洽职员: 印强明
            客服电话: 021-20292031
            公司[gōngsī]网站: https://8.gw.com.cn/

                                              38
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            ( 51 )北京[běijīng]新浪仓石基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 北京[běijīng]市海淀区北四环西路 58 号幻想大厦。 906 室
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市海淀区北四环西路 58 号幻想大厦。 906 室、海淀北二
        街 10 号秦鹏大厦。 12 层
            法人代表[dàibiǎo]: 张琪
            接洽职员: 付文红
            客服电话: 010-62675369
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 52 )济安财富(北京[běijīng])资本治理公司[gōngsī]
            注册地点: 北京[běijīng]市向阳区东三环 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳区东三环 7 号北京[běijīng]财富 A 座 46 层
            法人代表[dàibiǎo]: 杨健
            接洽职员: 李海燕
            客服电话: 400-673-7010
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 53 )上海联泰资产治理公司[gōngsī]
            注册地点: (上海)商业试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
            办公[bàngōng]地点: 上海市长。宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
            法人代表[dàibiǎo]: 燕斌
            接洽职员: 凌秋艳
            客服电话: 400-046-6788
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 54 )上海基煜基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路[gōnglù] 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
        泰和生长区)
            办公[bàngōng]地点: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
            法人代表[dàibiǎo]: 王翔
            接洽职员: 蓝杰
            客服电话: 400-820-5369

                                             39
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            公司[gōngsī]网站: 
            ( 55 )上海凯石财富基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
            办公[bàngōng]地点: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦。 4 楼
            法人代表[dàibiǎo]: 陈继武
            接洽职员: 李晓明
            客服电话: 4000-178-000
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 56 )上海陆金所基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单位
            办公[bàngōng]地点: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
            法人代表[dàibiǎo]: 鲍东华
            接洽职员: 宁博宇
            客服电话: 4008-219-031
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 57 )珠海盈米基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
            办公[bàngōng]地点: 广州市海珠区琶洲大道。东 1 号保利广场。南塔 12 楼
        B1201-1203
            法人代表[dàibiǎo]: 肖雯
            接洽职员: 黄敏娥
            客服电话: 020-89629066
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 58 )中证金牛(北京[běijīng])投资。咨询公司[gōngsī]
            注册地点: 北京[běijīng]市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市宣武门外大街。甲 1 号举世财讯 A 座 5 层
            法人代表[dàibiǎo]: 彭运年
            接洽职员: 陈珍珍
            客服电话: 400-8909-998

                                              40
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            公司[gōngsī]网站: 
            ( 59 )北京[běijīng]肯特瑞基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 北京[běijīng]市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市亦庄开辟。区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
            法人代表[dàibiǎo]: 江卉
            接洽职员: 韩锦星
            客服电话: 95118
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 60 )大连网金基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦。 2 层 202 室
            办公[bàngōng]地点: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦。 2 层 202 室
            法人代表[dàibiǎo]: 樊怀东
            接洽职员: 贾伟刚
            客服电话: 4000-899-100
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 61 )深圳市金斧子基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴园 B
        栋 3 单位 11 层 1108
            办公[bàngōng]地点: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴园 B
        栋 3 单位 11 层 1108
            法人代表[dàibiǎo]: 赖任军
            接洽职员: 刘昕霞
            客服电话: 400-930-0660
            公司[gōngsī]网站: 
            ( 62 )北京[běijīng]蛋卷基金贩卖公司[gōngsī]
            注册地点: 北京[běijīng]市向阳区阜通东大街。 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市向阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
            法人代表[dàibiǎo]: 钟斐斐
            接洽职员: 戚晓强

                                             41
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            客服电话: 4000-618-518
            公司[gōngsī]网站: danjuanapp.com
            ( 63 )上海中原财富投资。治理公司[gōngsī]
            注册地点: 上海市虹口区东台甫路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
            办公[bàngōng]地点: 北京[běijīng]市西城区金融大街。 33 号通泰大厦。 B 座 8 层
            法人代表[dàibiǎo]: 李一梅
            接洽职员: 仲秋月
            客服电话: 400-817-5666
            公司[gōngsī]网站: 
            (三) 场内贩卖机构
            本基金打点场内认购业务的发售机构为具有[jùyǒu]基金贩卖业务资格并经深圳证
        券买卖所和证券挂号结算责任公司[gōngsī]承认的深圳证券买卖所会员[huìyuán]。本基金
        认购期竣事前得到基金贩卖业务资格的会员[huìyuán]单元经深圳证券买卖所确认后也可
        代理场内基金份额[fèné]的发售。
            (四) 
           基金治理人可按照法令律例的要求,增添或调解本基金贩卖机构,并及
        舒示。
            二、 基金挂号机构
            名称:证券挂号结算责任公司[gōngsī]
            住所:北京[běijīng]市西城区桥大街。 17 号
            办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区桥大街。 17 号
            代表[dàibiǎo]人:戴文华
            电话: (010)50938782
            传真[chuánzhēn]: (010)50938991
            接洽人:赵亦清
            三、 出具[chūjù]法令意见。书的状师事务[shìwù]所
            名称:上海市通力状师事务[shìwù]所
            住所:上海市银城 68 号期间金融 19 楼
            办公[bàngōng]地点:上海市银城 68 号期间金融 19 楼

                                              42
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        卖力人:俞卫锋
        电话:(021)31358666
        传真[chuánzhēn]:(021)31358600
        接洽人:孙睿
        经办状师:、孙睿
        四、 审计。基金产业的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所
        名称:安永华明管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所
        注册地点:北京[běijīng]市东城区东长安街 1 号广场。经贸城安永大楼 16 层
        办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 100 号举世金融 50 楼
        代表[dàibiǎo]人:葛明
        接洽电话:021-22288888
        传真[chuánzhēn]:021-22280000
        接洽人:徐艳
        经办注册管帐[kuàijì]师:徐艳、蒋燕华




                                          43
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                     第六部门 基金份额[fèné]的分类[fēnlèi]与净值谋略法则


            一、 基金份额[fèné]布局
            本基金的基金份额[fèné]包罗富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金之份
        额(即“富国体育[tǐyù]份额[fèné]”)、富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金之妥当收益
        类份额[fèné](即“富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]”)与富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金之
        努力收益类份额[fèné](即“富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]”)。个中,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B
        份额[fèné]的基金份额[fèné]配比始终保持[bǎochí] 1∶1 的比例稳固。
            二、 基金份额[fèné]的分手与配对转换法则
            基金发售竣过后,本基金将投资。者在场内认购的富国体育[tǐyù]份额[fèné]凭据 1:1
        的比例分手为收益与风险差其余两种份额[fèné]种别,即富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]
        和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]。
            按照富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]比例,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]在
        场内基金总份额[fèné]中的份额[fèné]占比为 50%,富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]在场内基金总份
        额中的份额[fèné]占比为 50%,且两类基金份额[fèné]的基金资产归并运作。
            基金条约生效后,富国体育[tǐyù]份额[fèné]配置的基金代码[dàimǎ],接管。场内与场外的申
        购和赎回。富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]买卖代码[dàimǎ]差异。,只可在深圳证券交
        易所上市[shàngshì]买卖,不接管。申购或赎回。
            投资。者可在场内申购和赎回富国体育[tǐyù]份额[fèné],投资。者可选择将其场内申购的富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]按 1:1 的比例分拆成富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]。投资。者可按
        1:1 的配比将其持有[chíyǒu]的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]申请归并为场内富国体
        育份额[fèné]后赎回。
            投资。者可在场外申购和赎回富国体育[tǐyù]份额[fèné]。场外申购的富国体育[tǐyù]份额[fèné]不举行
        分拆。投资。者可将其持有[chíyǒu]的场外富国体育[tǐyù]份额[fèné]跨体系转托管至场内并申请将其按
        1:1 的比例分拆成富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]后上市[shàngshì]买卖。投资。者可按 1:1
        的配比将其持有[chíyǒu]的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]归并为场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]后
        赎回。
            无论是份额[fèné]折算,仍是不定[bùdìng]期份额[fèné]折算(本基金的份额[fèné]折算详见基

                                             44
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        金条约“第二十一部门基金份额[fèné]折算”),其所发生的富国体育[tǐyù]份额[fèné]不举行分
        离。投资。者可选择将折算发生的场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]按 1:1 的比例分拆为富
        国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]。
               三、 富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值谋略法则
               按照富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的风险和收益特征差异。,富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]所分手或分拆的两类基金份额[fèné]富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]
        具有[jùyǒu]差其余净值谋略法则。
               在本基金的存续期内,本基金将在每个事情日按基金条约约定的净值谋略规
        则对富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]划分[huáfēn]举行基金份额[fèné]参考净值谋略,富国体
        育 A 份额[fèné]为低风险且收益相对不变的基金份额[fèné],本基金资产净值优先[yōuxiān]确
        保富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的本金及富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]累计约定应得收益;富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]
        为高风险且收益相对较高的基金份额[fèné],本基金在优先[yōuxiān]确保富国体育[tǐyù] A
        份额[fèné]的本金及累计约定应得收益后,将基金资产净值计为富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的
        净资产。
               在本基金存续期内,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值
        谋略法则如下:
               1、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]约定年基准收益率为“同期银行人民[rénmín]币一年期存款。
        利率[lìlǜ](税后)+3%”。本基金将以基金条约生效日人民[rénmín]银行宣布。并执行。的金融
        机构人民[rénmín]币一年期存款。基准利率[lìlǜ]为准,设定基金条约生效日起(含该日)至
        个份额[fèné]折算的折算基准日(含该日,份额[fèné]折算基准日为每个管帐[kuàijì]年
        度 12 月个事情日。详见基金条约第二十一部门 基金份额[fèné]折算)时代富国体
        育 A 份额[fèné]合用的约定年基准收益率。今后,将以每个份额[fèné]折算的折算基准日
        (纵然当日。并未产生折算的环境)越日人民[rénmín]银行宣布。并执行。的金融机构
        人民[rénmín]币一年期存款。基准利率[lìlǜ]为准,从头设定该次份额[fèné]折算基准日越日起
        (含该日)至下一个份额[fèné]折算基准日(含该日)时代富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]合用的
        约定年基准收益率。富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]约定年基准收益均以 1.00 元为基准举行计
        算;
               2、本基金每个事情日对富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]举行基金份额[fèné]参
        考净值谋略。在举行富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值

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        谋略时,本基金资产净值优先[yōuxiān]确保富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的本金及富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]累计
        约定应得收益,之后[zhīhòu]的基金资产净值计为富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的净资产。富国体
        育 A 份额[fèné]累计约定应得收益按依据[yījù]富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]约定年基准收益率谋略的逐日
        收益率和遏制谋略日富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]应计收益的天数;
            3、每 2 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]所代表[dàibiǎo]的基金资产净值即是 1 份富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和
        1 份富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金资产净值之和;
            4、在本基金的基金条约生效日至基金份额[fèné]参考净值谋略日,若未产生基金
        条约划定的份额[fèné]折算或不定[bùdìng]期份额[fèné]折算,则富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]在基金份额[fèné]参考
        净值谋略日应计收益的天数按自基金条约生效日至谋略日的天数谋略;若发
        生基金条约划定的份额[fèné]折算或不定[bùdìng]期份额[fèné]折算,则富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]在基金份
        额参考净值谋略日应计收益的天数应凭据一次基金份额[fèné]折算基准日越日至
        谋略日的天数谋略。基金治理人并不许可或包管[bǎozhèng]富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人的本金及约定应得收益,如在基金存续期内本基金资产泛起极度丧失景象。
        下,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人会晤临无法取得约定应得收益甚至损
        失本金的风险。
            四、 本基金基金份额[fèné]净值的谋略
            本基金作为[zuòwéi]分级基金,凭据富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参
        考净值谋略法则依据[yījù]公式[gōngshì]划分[huáfēn]谋略并告示 T 日富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净
        值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值:
            1、富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值谋略

            基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值[jiàzhí]。设         为 T 日富国


        体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值,谋略方法为:

                  =T 日闭市后的基金资产净值/T 基金基金份额[fèné]的总数。


            本基金作为[zuòwéi]分级基金,T 基金基金份额[fèné]的总数。为富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国
        体育[tǐyù] B 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数之和。
            2、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值谋略
            设 T 日为基金份额[fèné]参考净值谋略日;N 为昔时天数;t=min{自基金条约

                                            46
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        生效日至 T 日之间的天然日,自一次基金份额[fèné]折算基准日越日至 T 日之间的

        天然日};    为 T 日富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值;       为 T 日富国体

        育 B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值;R 为富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的约定年基准收益率,则富
        国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值谋略方法为:




            3、富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基
        金份额[fèné]参考净值的谋略,均保存到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由
        此发生的缝隙计入基金产业。
            4、T 日的富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份
        额的基金份额[fèné]参考净值在当天。收市后谋略,并在 T+1 日告示。如遇特别景象。,经
        证监意,恰当耽误谋略或告示。




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                                   第七部门 基金的召募


            本基金由基金治理人依照《基金法》、《运作举措》、《贩卖举措》、基金条约
        及划定召募,已于 2015 年 5 月 12 日得到证监会准予注册的批复(证
        监允许【2015】888 号)。
            本基金范例为股票型证券投资。基金
            本基金的运作方法为左券型开放。式
            本基金存续限期为不定[bùdìng]期
            一、 基金份额[fèné]的认购和持有[chíyǒu]限额
            基金治理人对每个账户的认购和持有[chíyǒu]基金份额[fèné]举行限定,限定请参
        见告示。
            二、 召募景象。
            经安永华明管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所验资,本次召募的认购户数为 12,621 户,本
        次召募期的认购份额[fèné] 641,702,111.34 份,利钱结转的基金份额[fèné] 221,836.77
        份,两项共 641,923,948.11 份基金份额[fèné]。




                                              48
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                                 第八部门 基金条约的生效


               一、 基金案的前提
               本基金自基金份额[fèné]发售之日起 3 个月内,在基金召募份额[fèné]总额。于 2 亿份,
        基金召募金额于 2 亿元人民[rénmín]币且基金认购人数[rénshù]于 200 人的前提下,基金
        治理人依据[yījù]法令律例及招募[zhāomù]说明书决策避免[zhìzhǐ]基金发售,并在 10 日内礼聘法
        定验资机构验资,自收到验资告诉之日起 10 日内,向证监会提交验资告诉,
        打点基金案手续。。
               基金召募到达基金案前提的,自基金治理人打点完毕。基金案手续。并取得
        证监会确认之日起,基金条约生效;不然基金条约不生效。基金治理人
        在收到证监会确认文件的越日对基金条约生效事宜[shìyí]予以[yǔyǐ]告示。基金治理人应
        将基金召募时代召募的资金存入账户,在基金召募活动竣事前,人不得
        动用。
               二、 基金条约不能生效时召募资金的处置方法
               假如召募限期届满,未满意基金案前提,基金治理人该当肩卖力任:
               1、以其产业肩负因召募活动而发生的债务和用度;
               2、在基金召募限期届满后 30 日内返还投资。者已缴纳的款子,并加计银行同
        期存款。利钱(税后);
               3、如基金召募失败,基金治理人、基金托管人及贩卖机构不得请求待遇。
        基金治理人、基金托管人和贩卖机构为基金召募付出之用度应由各方承
        担。
               三、 基金存续期内的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人数[rénshù]量和资产
               基金条约生效后的存续期内,持续 20 个事情日基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人数[rénshù]量 200
        人或者基金资产净值低于 5000 万元环境的,基金治理人该当在告诉中予以[yǔyǐ]
        披露。;持续 60 个事情日泛起前述环境的,基金治理人该当向证监会告诉并
        提出解决方案,并召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会举行表决。
               法令律例或羁系部分尚有规按时。,从其划定。



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               四、 基金条约生效
               按照划定,本基金满意《基金条约》生效前提,《基金条约》2015 年 6
        月 25 日生效。自《基金条约》生效日起,本基金治理人开始。治理本基
        金。




                                               50
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                               第九部门 基金的上市[shàngshì]买卖


            一、 上市[shàngshì]买卖的基金份额[fèné]
            基金条约生效后,在本基金符律律例和深圳证券买卖所划定的上市[shàngshì]前提
        的景象。下,基金治理人将按照划定,申请富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]
        上市[shàngshì]买卖。
            二、 上市[shàngshì]买卖的地址
            本基金上市[shàngshì]买卖的地址为深圳证券买卖所。
            三、 上市[shàngshì]买卖的时间
            基金条约生效后六个月内,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]将申请在深圳
        证券买卖所上市[shàngshì]买卖。
            在上市[shàngshì]买卖的时间后,基金治理人应依据[yījù]法令律例划定在前言上刊
        登位金份额[fèné]《上市[shàngshì]买卖告示书》。
            四、 上市[shàngshì]买卖的法则
            本基金在深圳证券买卖所的上市[shàngshì]买卖需遵循《深圳证券买卖所证券投资。基金
        上市[shàngshì]法则》、《深圳证券买卖所买卖法则》等划定,包罗但不限于:
            1、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]以差其余买卖代码[dàimǎ]上市[shàngshì]买卖,两类基
        金份额[fèné]上市[shàngshì]首日的开盘参考价为前一买卖日两类基金份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值;
            2、上市[shàngshì]买卖的基金份额[fèné]实施价钱涨跌幅限定,涨跌幅比例为 10%,自上市[shàngshì]
        首日起实施;
            3、上市[shàngshì]买卖的基金份额[fèné]买入申报数目为 100 份或其整数倍;
            4、上市[shàngshì]买卖的基金份额[fèné]申报价。钱最小变换单元为 0.001 元人民[rénmín]币;
            5、上市[shàngshì]买卖的基金份额[fèné]上市[shàngshì]买卖遵循《深圳证券买卖所证券投资。基金上市[shàngshì]
        法则》、《深圳证券买卖所买卖法则》及划定。
            五、 上市[shàngshì]买卖的用度
            基金份额[fèné]上市[shàngshì]买卖的用度凭据深圳证券买卖全部关划定打点。




                                            51
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            六、 上市[shàngshì]买卖的行情显现
            基金份额[fèné]在深圳证券买卖所挂牌买卖,买卖行情通过行情公布体系显现。行
        情公布体系显现基金前一买卖日的基金份额[fèné](参考)净值。
            七、 上市[shàngshì]买卖的停复牌、停息上市[shàngshì]、规复。上市[shàngshì]和终止上市[shàngshì]

            基金份额[fèné]的停复牌、停息上市[shàngshì]、规复。上市[shàngshì]和终止上市[shàngshì]凭据《基金

        法》划定和深圳证券买卖所的划定执行。。
            八、 法令律例、证监会及深圳证券买卖所对基金上市[shàngshì]买卖的规
        则等划定内容[nèiróng]举行调解的,基金条约响应予以[yǔyǐ]修改[xiūgǎi],且此项修改[xiūgǎi]无须召开
        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。
            九、 若深圳证券买卖所、证券挂号结算责任公司[gōngsī]增添了基金上
        市买卖的新成果,基金治理人在推行恰当的法式后增添响应成果。




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                           第十部门 基金份额[fèné]的申购与赎回


            本基金基金条约生效后,投资。者可通过场内或场外两种方法对富国体育[tǐyù]份额[fèné]
        举行申购与赎回。
            一、 申购和赎回场合
            投资。者打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]场内申购和赎回业务的场合为具有[jùyǒu]基金贩卖业务
        资格且经深圳证券买卖所和证券挂号结算责任公司[gōngsī]承认的深圳证券交
        易所会员[huìyuán]单元。投资。者需哄骗[shǐyòng]深圳证券账户,通过深圳证券买卖所买卖体系打点
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]场内申购、赎回业务。
            投资。者打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]场外申购和赎回业务的场合为基金治理人直销机
        构和基金治理人委托。的其它贩卖机构的贩卖网点。投资。者需哄骗[shǐyòng]证券挂号结
        算责任公司[gōngsī]开放。式基金账户打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]场外申购、赎回业务。
            投资。者该当在基金治理人和场内、场外贩卖机构打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]申购、赎
        回业务的营业场合或按基金治理人和场内、场外贩卖机构提供的方法打点富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]的申购和赎回。本基金场内、场外贩卖机构名单将由基金治理人在招
        募说明书、基金份额[fèné]发售告示或告示中列明。
            基金治理人可按照景象。变动或增减贩卖机构,并予以[yǔyǐ]告示。
            若基金治理人或其委托。的贩卖机构电话、传真[chuánzhēn]或网上等买卖方法,投资。
        者通过方法举行申购与赎回。
            二、 申购和赎回的开放。白日
            1、开放。日及开放。时间
            投资。者在开放。日打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]的申购和赎回,打点时间为深圳证券
        买卖所、上海证券买卖所的买卖日的买卖时间,但基金治理人按照法令律例、
        证监会的要求或基金条约的划定告示停息申购、赎回时除外。
            基金条约生效后,若泛起新的证券买卖市场。、证券买卖所买卖时间变动或其
        他特别景象。,基金治理人将视景象。对前述开放。日及开放。时间举行响应的调解,但
        应在尝试。日前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示。
            2、申购、赎回开始。日及业务打点时间

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               本基金于 2015 年 7 月 8 日开始。打点申购、赎回业务。
               在申购开始。与赎回开始。时间后,基金治理人应在申购、赎回开放。日前依
        照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示申购与赎回的开始。时间。
               基金治理人不得在基金条约约定之外的日期或者时间打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]的
        申购、赎回或者转换。投资。者在基金条约约定之外的日期和时间提出申购、赎回
        或转换申请且挂号机构确认接管。的,其基金份额[fèné]申购、赎回价钱为下一开放。日富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]申购、赎回的价钱。
               三、 申购与赎回的原则
               1、“未知价”原则,即申购、赎回价钱以申请当日。收市后谋略的富国体育[tǐyù]
        份额[fèné]的基金份额[fèné]净值为基准举行谋略;
               2、“金额申购、份额[fèné]赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额[fèné]申请;
               3、当日。的申购与赎回申请在基金治理人划定的时间打消;
               4、场外赎回遵循“前辈先出”原则,即基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在场外贩卖机构赎
        回富国体育[tǐyù]份额[fèné]时凭据投资。者认购、申购的序次举行赎回;
               5、投资。者通过深圳证券买卖所买卖体系打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场内申购、赎
        回业务时,需遵守深圳证券买卖所的业务法则。若法令律例、证监
        会、深圳证券买卖所或证券挂号结算责任公司[gōngsī]对场内申购、赎回业务规
        则有新的划定,按新划定执行。。
               基金治理人可在法令律例容许[yǔnxǔ]的景象。下,对原则举行调解。基金治理人
        必需在新法则开始。尝试。前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示。
               四、 申购与赎回的法式
               1、申购和赎回的申请方法
               投资。者必需按照贩卖机构划定的法式,在开放。日的业务打点时间内提出
        申购或赎回的申请。
               投资。者打点申购、赎回等业务时应提交的文件和打点手续。、打点时间、处置
        法则等在遵守基金条约和招募[zhāomù]说明书划定的条件下,以各贩卖机构的划定为
        准。
               2、申购和赎回的款子付出



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            投资。者申购基金份额[fèné]时,必需在划定的时间内全额交付申购款子,不然所提
        交的申购申请。投资。者在提交赎回申请时须持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]余额,不然
        所提交的赎回申请。
            投资。者交付申购款子,申购建立;挂号机构确认基金份额[fèné]时,申购生效。基
        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人递交赎回申请,赎回建立;挂号机构确认赎回时,赎回生效。
            若申购不建立或,贩卖机构将投资。者已缴付的申购款子本金退还给投资。
        者,基金治理人及基金托管人不肩负该退回款子发生的利钱等丧失。
            投资。者赎回申请乐成后,基金治理人将在 T+7 日(包罗该日)内将赎回款
        项划往基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人银行账户。遇买卖所或买卖市场。数据传输[chuánshū]耽误、通信体系
        妨碍、银行数据互换体系妨碍或其它非基金治理人及基金托管人所能节制的身分
        影响。业务处置流程,则赎回款顺延至环境消除后的下一个事情日划往投资。者
        银行账户。在产生赎回或基金条约载明的停息赎回或延缓付出赎回款子
        的环境时,款子的付出举措参照基金条约条款处置。
            3、申购和赎回申请简直认
            基金治理人应以买卖时间竣事前受理申购和赎回申请的当天。作为[zuòwéi]申购
        或赎回申请日(T 日),在景象。下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖的有
        效性举行确认。T 日提交的申请,投资。者应在 T+2 日后(包罗该日)到销
        售网点柜台或以贩卖机构划定的方法查询申请简直认景象。。基金贩卖机构对
        申购、赎回申请的受理并不代表[dàibiǎo]申请乐成,而仅代表[dàibiǎo]贩卖机构吸收到申
        请。申购简直认以挂号机构简直认后果为准。对付申请简直认景象。,投资。者应及
        时查询。若申购不乐成,则申购款子退还给投资。者。
            五、 申购和赎回的数目限定
            1、投资。者通过场外贩卖机构(不含直销网点)申购富国体育[tǐyù]份额[fèné],单笔申
        购申请的最低金额为 1 元(含申购费)。通过基金治理人直销网点场外申购富国
        体育[tǐyù]份额[fèné],单笔初次申购申请的最低金额为 50,000 元(含申购费),单笔追加申
        购申请的最低金额为 20,000 元(含申购费);贩卖网点的投资。者欲转入直销
        网点举行买卖要受直销网点最低金额的限定。通过基金治理人网上买卖体系申购
        富国体育[tǐyù]份额[fèné],单笔申购申请的最低金额为 1 元(含申购费)。基金治理人可根
        据市场。景象。,调解本基金申购的最低金额。本基金的场外贩卖机构按照

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        的业务景象。配置高于或即是基金治理人设定的单笔最低申购金额。投资。者在
        场外贩卖机构打点本基金申购业务时,除需满意基金治理人最低申购金额限定
        外,就地外贩卖机构设定的最低金额高于金额限定时,投资。者还应遵循
        场外贩卖机构的业务划定。
            投资。者通过场内贩卖机构申购富国体育[tǐyù]份额[fèné],单笔申购申请的最低金额为
        50,000 元。
            2、投资。者可多次申购,对单个投资。者的累计持有[chíyǒu]份额[fèné]不设上限限定。
            3、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在某一场外贩卖机构的某一买卖账户内赎回富国体育[tǐyù]份
        额时,每次对富国体育[tǐyù]份额[fèné]的赎回申请不得低于 0.01 份基金份额[fèné]。基金份额[fèné]持
        有人赎回时或赎回后在贩卖机构(网点)保存的富国体育[tǐyù]份额[fèné]不足[bùzú] 0.01 份的,
        在赎回时需一次赎回。但各贩卖机构对买卖账户最低份额[fèné]余额有划定
        的,以各贩卖机构的业务划定为准。
            4、当接管。申购申请对存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]组成潜伏不利影响。时,
        基金治理人该当采用设定投资。者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
        拒绝[jùjué]大额申购、停息基金申购等步调,呵护存量基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。
        基金治理人基于投资。运作与风险节制的必要,可采用步调对基金予以[yǔyǐ]控
        制。见基金治理人告示。
            5、基金治理人可在法令律例容许[yǔnxǔ]的景象。下,调解划定申购金额和赎回
        份额[fèné]的数目限定。基金治理人必需在调解尝试。前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的规
        定在前言上告示并报证监会案。
            六、 基金的申购费和赎回费
            1、本基金的申购费率由基金治理人决策,基金份额[fèné]申购用度由投资。者肩负,
        不列入基金产业,用于本基金的市场。推广、贩卖、挂号等各项用度。
            投资。者申购本基金份额[fèné]时,需交纳申购用度,费率按申购金额递减。投资。者
        在一天之内假若有多笔申购,合用费率按单笔划分[huáfēn]谋略。
            (1)场外申购费率
            本基金对通过直销场外申购的养老[yǎnglǎo]金客户。与除此之外的投资。者实
        施不同的申购费率。



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            通过基金治理人的直销申购本基金基金份额[fèné]的养老[yǎnglǎo]金客户。申购费率见
        下表:
                 申购金额M(含申购费)                     申购费率
                       M<100万元                            0.12%
                 100万元≤M<200万元                         0.06%
                 200万元≤M<500万元                         0.04%
                       M2500万元                         每笔1,000元
            除养老[yǎnglǎo]金客户。外,投资。者申购本基金基金份额[fèné]的场外申购费率见下
        表:
                 申购金额M(含申购费)                     申购费率
                       M<100万元                            1.20%
                 100万元≤M<200万元                         0.60%
                 200万元≤M<500万元                         0.40%
                       M0500万元                         每笔1,000元
            (2)场内申购费率
            本基金的场内申购费率由贩卖机构参照场外申购费率执行。。
            2、赎回费率
            本基金场内场外赎回费率如下:
                       持有[chíyǒu]限期N                           赎回费率
                         N<7日                              1.50%
                         N≥7日                              0.50%
            本基金赎回用度由赎回基金份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人肩负,在基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人
        赎回基金份额[fèné]时收取。对一连持有[chíyǒu]期少于 7 日的投资。者收取的赎回费全额计入基
        金产业;对一连持有[chíyǒu]期于 7 日的投资。者收取的赎回费,不低于赎回费总额。的
        25%应归基金产业,未归入基金产业的部门用于付出挂号费和需要的手续。费。
            3、在对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质性不利影响。的景象。下,推行恰当法式后,
        基金治理人在基金条约约定的局限内调解费率或收费方法,并最迟应于新的
        费率或收费方法尝试。日前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言上告示。
            4、祷国体育[tǐyù]份额[fèné]产生大额申购或赎回环境时,基金治理人接纳摆动
        订价,以确保基金估值的性。处置原则与操作遵循法令法
        规以及羁系部分、自律法则的划定。
            5、基金治理人在不违背法令律例划定及基金条约约定的环境下按照市
        场景象。拟定[zhìdìng]基金促销[cùxiāo]打算,针对投资。者或不定[bùdìng]期地开展。基金促销[cùxiāo]勾当,或者
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        针对以买卖方法(如网上买卖、电话买卖)等或不定[bùdìng]期地开展。基金促销[cùxiāo]
        勾当。在基金促销[cùxiāo]勾当时代,按羁系部分要求推行需要手续。后,基金治理人
        恰当调低富国体育[tǐyù]份额[fèné]的申购费率和赎回费率。
            七、 申购和赎回的数额和价钱
            1、富国体育[tǐyù]份额[fèné]基金份额[fèné]净值的谋略,保存到小数点后 3 位,小数点后第
        4 位四舍五入,由此发生的收益或丧失由基金产业肩负。T 日富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基
        金份额[fèné]净值在当天。收市后谋略,并在 T+1 日内告示。遇特别景象。,经证监会
        赞成,恰当耽误谋略或告示。
            2、申购份额[fèné]的谋略
            1)富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场外申购和场内申购均接纳金额申购的方法,申购金额
        包罗申购用度和净申购金额。
            当申购用度合用比例费率时,申购份额[fèné]的谋略方式如下:
            净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
            申购用度=申购金额-净申购金额
            申购份额[fèné]=净申购金额/申购当日。富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值
            当申购用度为巩固金额时,申购份数的谋略方式如下:
            申购用度=巩固金额
            净认购金额=申购金额-申购用度
            申购份额[fèné]=净申购金额/申购当日。富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值
            场内申购份额[fèné]谋略后果先按四舍五入的原则保存到小数点后两位,再接纳截
        位方法,保存至整数位,小数部门的申购资金返还至投资。者资金账户;场外
        申购份额[fèné]谋略后果按四舍五入方式,保存到小数点后两位,由此发生的收益或损
        失由基金产业肩负。
            例 4:某投资。者(非养老[yǎnglǎo]金客户。)投资。 100,000 元通过场外申购富国体育[tǐyù]份
        额,其申购费率为 1.20%,假设[jiǎshè]申购当日。基金份额[fèné]净值为 1.015 元,则其可
        获得的申购份额[fèné]谋略如下:
            净申购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
            申购用度=100,000-98,814.23=1185.77 元
            申购份额[fèné]=98,814.23/1.015=97,353.92 份

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               即投资。者投资。 100,000 元通过场外申购富国体育[tǐyù]份额[fèné],假设[jiǎshè]申购当日。基金份
        额净值为 1.015 元,则可获得 97,353.92 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]。
               例 5:某投资。者(养老[yǎnglǎo]金客户。)投资。 100,000 元通过基金治理人直销场
        外申购富国体育[tǐyù]份额[fèné],其申购费率为 0.12%,假设[jiǎshè]申购当日。基金份额[fèné]净值为
        1.015 元,则其可获得的申购份额[fèné]谋略如下:
               净申购金额=100,000/(1+0.12%)=99,880.14 元
               申购用度=100,000-99,880.14=119.86 元
               申购份额[fèné]=99,880.14/1.015=98,404.08 份
               即投资。者投资。 100,000 元通过场外申购富国体育[tǐyù]份额[fèné],假设[jiǎshè]申购当日。基金份
        额净值为 1.015 元,则可获得 98,404.08 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]。
               例 6:某投资。者投资。 100,000 元通过场内申购富国体育[tǐyù]份额[fèné],费率为
        1.20%,假设[jiǎshè]申购当日。基金份额[fèné]净值为 1.015 元,则其可获得的申购份额[fèné]为:
               净申购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23 元
               申购用度=100,000-98,814.23=1,185.77 元
               申购份额[fèné]=98,814.23/1.015=97353.92 份(四舍五入保存至小数点后 2 位)
        =97,353 份(保存至整数位)
               净申购金额=97,353×1.015=98,813.30 元
               退款金额=0.92×1.015=0.9338 元
               即投资。者投资。 100,000 元通过场内申购富国体育[tǐyù]份额[fèné],假设[jiǎshè]申购当日。基金份
        额净值为 1.015 元,则可获得 97,353 份富国体育[tǐyù]份额[fèné],申购用度为 1,185.77
        元。
               3、赎回金额的谋略
               富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场外赎回和场内赎回均接纳份额[fèné]赎回的方法,赎回的谋略公
        式为:
               赎回总金额=赎回份额[fèné]×赎回当日。富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值
               赎回用度=赎回总金额×赎回费率
               赎回金额=赎回总金额-赎回用度
               谋略后果均按四舍五入方式,保存到小数点后两位,由此发生的收益或
        丧失由基金产业肩负。

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               例 7:某投资。者持有[chíyǒu] 100,000 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]在场外赎回,持有[chíyǒu]限期于
        7 日,赎回费率为 0.50%,假设[jiǎshè]赎回当日。基金份额[fèné]净值是 1.015 元,则其可获得
        的赎回金额为:
               赎回总额。=100,000×1.015=101,500.00 元
               赎回用度=101,500×0.50%=507.50 元
               赎回金额=101,500-507.50=100,992.50 元
               即投资。者持有[chíyǒu] 100,000 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]在场外赎回,持有[chíyǒu]限期于 7 日,
        假设[jiǎshè]赎回当日。基金份额[fèné]净值是 1.015 元,则其可获得的赎回金额为 100,992.50
        元。
               例 8:某投资。者持有[chíyǒu] 100,000 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]在场内赎回,持有[chíyǒu]限期于
        7 日,赎回费率为 0.50%,假设[jiǎshè]赎回当日。基金份额[fèné]净值是 1.015 元,则其可获得
        的赎回金额为:
               赎回总额。=100,000×1.015=101,500 元
               赎回用度=101,500×0.50%=507.5 元
               赎回金额=101,500-507.5=100,992.50 元
               即投资。者持有[chíyǒu] 100,000 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]在场内赎回,持有[chíyǒu]限期于 7 日,
        假设[jiǎshè]赎回当日。基金份额[fèné]净值是 1.015 元,则其可获得的赎回金额为 100,992.50
        元。
               八、 拒绝[jùjué]或停息申购的环境
               产生景象。时,基金治理人可拒绝[jùjué]或停息接管。投资。者的申购申请:
               1、因抗力导致。基金无法运作。
               2、产生基金条约划定的停息基金资产估值景象。时,基金治理人可停息接管。
        投资。者的申购申请。
               3、证券/期货买卖所买卖时间非停市,导致。基金治理人无法谋略当日。基
        金资产净值。
               4、接管。某笔或申购申请会影响。或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]时。
               5、基金资产过大,使基金治理人无法找到的投资。品种,或可
        能对基金业绩[yèjì]发生影响。,或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的环境。



                                               60
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            6、基金治理人接管。某笔或者申购申请有导致。投资。者持有[chíyǒu]基金
        份额[fèné]的比例到达或者高出 50%,或者规避 50%集中度的环境时。
            7、一估值日基金资产净值 50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价
        格且接纳估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商确
        认后,基金治理人该当采用停息接管。基金申购申请的步调。
            8、法令律例划定或证监会认定的环境。
            产生第 1、2、3、5、7、8 项停息申购环境之一且基金治理人决策停息
        申购时,基金治理人应爹据划定在前言上登载[kāndēng]停息申购告示。假如投
        资者的申购申请被或部门拒绝[jùjué]的,被拒绝[jùjué]的申购款子将退还给投资。者,基金
        治理人及基金托管人不肩负该退回款子发生的利钱等丧失。在停息申购的景象。消
        除时,基金治理人应规复。申购业务的打点。
            产生第 4、6 项停息申购环境之一的,为呵护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权
        益,基金治理人有权采用设定投资。者申购金额上限或基金单日净申购比例上
        限、拒绝[jùjué]大额申购、停息基金申购等步调。基金治理人基于投资。运作与风险节制
        的必要,也采用步调对基金予以[yǔyǐ]节制。
            九、 停息赎回或延缓付出赎回款子的环境
            产生环境时,基金治理人可停息接管。投资。者的赎回申请或延缓付出赎回
        款子:
            1、因抗力导致。基金治理人不能付出赎回款子。
            2、产生基金条约划定的停息基金资产估值景象。时,基金治理人可停息接管。
        投资。者的赎回申请或延缓付出赎回款子。
            3、证券/期货买卖所买卖时间非停市,导致。基金治理人无法谋略当日。基
        金资产净值。
            4、持续两个或两个开放。日产生赎回。
            5、产生继承接管。赎回申请将侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的环境时,基金
        治理人应停息接管。投资。人的赎回申请。
            6、一估值日基金资产净值 50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价
        格且接纳估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商确
        认后,基金治理人该当采用延缓付出赎回款子或停息接管。基金赎回申请的步调。

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            7、法令律例划定或证监会认定的环境。
            产生环境之一且基金治理人决策停息赎回或延缓付出赎回款子时,基金
        治理人应报证监会案,已确认的赎回申请,基金治理人应足额付出;
        如不能足额付出,应将可付出部门按单个账户申请量占申请总量的比例分派
        给赎回申请人,未付出部门可延期付出。若泛起第 4 项所述环境,按基金合
        同的条款处置。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在申请赎回时可事先[shìxiān]选择将当日。未获受
        理部门予以[yǔyǐ]打消。在停息赎回的景象。消除时,基金治理人应规复。赎回业务的
        打点并告示。
            十、 赎回的环境及处置方法
            1、赎回的认定
            若本基金单个开放。日内的富国体育[tǐyù]份额[fèné]净赎回申请(赎回申请份额[fèné]总数。加上
        基金转换中转出申请份额[fèné]总数。后扣除。申购申请份额[fèné]总数。及基金转换中转入申请
        份额[fèné]总数。后的余额)高出前一开放。日基金份额[fèné](包罗富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国
        体育[tǐyù] B 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]份额[fèné])的 10%,即以为是产生了赎回。
            2、赎回的处置方法
            当基金泛起赎回时,基金治理人按照基金其时的资产状况决策
        全额赎回或部门延期赎回。
            (1)全额赎回:当基金治理人以为有能力付出投资。者的赎回申请时,
        按赎回法式执行。。
            (2)部门延期赎回:当基金治理人以为付出投资。者的赎回申请有难题或认
        为因付出投资。者的赎回申请而举行的产业变现会对基金资产净值造成较大
        颠簸时,基金治理人在当日。接管。赎回比例不低于上一开放。日基金份额[fèné](包罗
        富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]份额[fèné])的 10%的条件下,可对
        赎回申请延期打点。对付当日。的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申
        请总量的比例,当日。受理的赎回份额[fèné];对付未能赎回部门,投资。者在提交赎
        回申请时选择延期赎回或撤销赎回。选择延期赎回的,将转入下一个开
        放日继承赎回,直到赎回为止;选择撤销赎回的,当日。未获受理的部门赎回
        申请将被打消。延期的赎回申请与下一开放。日赎回申请一并处置,无优先[yōuxiān]权并以
        下一开放。日的富国体育[tǐyù]份额[fèné]基金份额[fèné]净值为谋略赎回金额,以此类推,直到

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        赎回为止。如投资。者在提交赎回申请时未作选择,投资。者未能赎回部门
        作延期赎回处置。部门顺延赎回不受单笔赎回最低份额[fèné]的限定。
            若基金产生赎回,在泛起单个基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人高出前一开放。日基金
        份额[fèné](包罗富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]份额[fèné],下同)的 10%的
        赎回申请(“大额赎回申请人”)环境下,基金治理人对大额赎回申请人的
        赎回申请延期打点,即凭据呵护赎回申请人(“小额赎回申请人”)好处[lìyì]的
        原则,基金治理人优先[yōuxiān]确认小额赎回申请人的赎回申请,为:如小额赎
        回申请人的赎回申请在当日。被确认,则基金治理人在当日。接管。赎回比例不低
        于上一开放。日基金总份额[fèné]的 10%的条件下,在仍可接管。赎回申请的局限内对大额
        赎回申请人的赎回申请按比例确认,对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期
        打点;如小额赎回申请人的赎回申请在当日。未被确认,则对未确认的赎
        回申请(含小额赎回申请人的赎回申请与大额赎回申请人的赎回申请)
        延期打点。延期打点的法式,凭据本条划定的延期赎回或撤销赎回的方法办
        理;,基金治理人该当对延期打点的事宜[shìyí]在前言上登载[kāndēng]告示。基金治理
        人在推行恰当法式后,有权按照其时市场。情况调解前述比例和打点步调,并在指
        定前言上举行告示。
            当泛起赎回时,场内赎回申请凭据深圳证券买卖所和证券挂号结算
        责任公司[gōngsī]响应法则举行处置;基金转换中转出份额[fèné]的申请的处置方法遵照相
        关的业务法则及届时开展。转换业务的告示。
            (3)停息赎回:富国体育[tǐyù]份额[fèné]持续 2 个开放。日(含本数)产生赎
        回,如基金治理人以为有需要,可停息接管。富国体育[tǐyù]份额[fèné]的赎回申请;已经接管。
        的赎回申请延缓付出赎回款子,但不得高出 20 个事情日,并该当在媒
        介上举行告示。
            3、赎回的告示
            当产生赎回并延期打点或延缓付出赎回款子时,基金治理人该当通
        过邮寄、传真[chuánzhēn]或者招募[zhāomù]说明书划定的方法在 3 个买卖日内通知基金份额[fèné]持有[chíyǒu]
        人,说明处置方式,在前言上登载[kāndēng]告示。
            十一、 停息申购或赎回的告示和从头开放。申购或赎回的告示
            1、产生停息申购或赎回景象。的,基金治理人当日。该当即向证监会

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        案,并在规限前言上登载[kāndēng]停息告示。
            2、停息申购或赎回景象。消除的,基金治理人应于从头开放。日宣布。
        1 个开放。日的富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值。
            3、基金治理人按照停息申购或赎回的时间,依照《信息[xìnxī]披露。举措》的
        划定,最迟于从头开放。日在前言上登载[kāndēng]从头开放。申购或赎回的告示;也
        按照景象。在停息告示中从头开放。申购或赎回的时间,届时不再另行
        公布从头开放。的告示。
            十二、 基金转换
            为满意宽大投资。者的理财需求,本公司[gōngsī]富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
        投资。基金(代码[dàimǎ]:161030)与本公司[gōngsī]旗下开放。式基金的基金转换业务,
        以基金治理人公布的告示为准。
            转换业务法则:
            1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人仅通过本基金治理人的直销网点(直销柜台、网上
        买卖体系和电话买卖体系)打点基金之间的基金转换业务。
            2、挂号机构以收到转换申请的当天。作为[zuòwéi]转换申请日(T 日)。基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人转换基金乐成的,挂号机构在 T+1 日为其打点权益转换的注册挂号手续。,
        投资。者凡是可自 T+2 日(含该日)后查询转换业务简直认景象。,并有权转换或赎
        回该部门基金份额[fèné]。
            3、基金转换后,转入的基金份额[fèné]的持有[chíyǒu]期将自转入的基金份额[fèné]被确认之日
        起从头开始。谋略。
            4、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在直销网点申请转换富国煤炭份额[fèné]时,每次对富国煤炭
        份额[fèné]的转换申请不得低于 10 份基金份额[fèné],转换时或转换后在直销网点保存的富
        国煤炭份额[fèné]余额不足[bùzú] 10 份的,需一次转换。
            5、基金转换以申请当日。基金份额[fèné]净值为谋略。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人接纳“份
        额转换”的原则提交申请。转出基金份额[fèné]必需是可用份额[fèné]。
            十三、 定额投资。打算
            基金治理工资[yǐwéi]投资。者打点富国体育[tǐyù]份额[fèné]定额投资。打算,法则由
        基金治理人另行划定。投资。者在打点定额投资。打算时可约定每期扣款金
        额,每期扣款金额必需不低于基金治理人在告示或更新的招募[zhāomù]说明书中所规

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        定的定额投资。打算最低申购金额。




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                  第十一部门 基金份额[fèné]的注册挂号、转托管及业务


               一、 基金份额[fèné]的注册挂号、体系内转托管和跨体系转托管
               1、基金份额[fèné]的注册挂号
               (1)本基金的份额[fèné]接纳分体系挂号的原则。场外认购或申购的富国体育[tǐyù]份
        额基金份额[fèné]挂号在挂号结算体系基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人开放。式基金账户下;场内认购、
        申购的富国体育[tǐyù]份额[fèné]或上市[shàngshì]买卖买入的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]挂号在
        证券挂号体系基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人深圳证券账户下。
               (2)挂号在证券挂号体系中的富国体育[tǐyù]份额[fèné]申请场内赎回,挂号
        在证券挂号体系中的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]在深圳证券买卖所上市[shàngshì]交
        易,不能申请场内赎回,但可按 1:1 比例申请归并为场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]后
        再申请场内赎回。
               (3)挂号在挂号结算体系中的富国体育[tǐyù]份额[fèné]既申请场外赎回,也
        在打点跨体系转托管后通过跨体系转托管转至证券挂号体系,经由基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人举行申请按 1:1 比例分拆为富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]后在深圳
        证券买卖所上市[shàngshì]买卖。
               2、体系内转托管
               (1)体系内转托管是指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]在挂号结算体系
        内差异。贩卖机构(网点)之间或证券挂号体系内差异。会员[huìyuán]单元(买卖单位)之间
        举行转挂号的活动。
               (2)基金份额[fèné]挂号在挂号结算体系的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在变动打点富国体育[tǐyù]
        份额[fèné]赎回业务的贩卖机构(网点)时,须打点已持有[chíyǒu]富国体育[tǐyù]份额[fèné]的体系内转托
        管。
               (3)基金份额[fèné]挂号在证券挂号体系的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人在变动打点富国体育[tǐyù]
        份额[fèné]场内赎回或富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]上市[shàngshì]买卖的会员[huìyuán]单元(买卖单
        元)时,须打点已持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的体系内转托管。
               (4)召募期内不得打点体系内转托管。
               3、跨体系转托管

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            (1)跨体系转托管是指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将持有[chíyǒu]的富国体育[tǐyù]份额[fèné]在挂号结算
        体系和证券挂号体系之间举行转托管的活动。
            (2)富国体育[tǐyù]份额[fèné]跨体系转托管的业务凭据证券挂号结算责
        任公司[gōngsī]及深圳证券买卖所的划定打点。
            (3)处于质押、冻结状态、基金份额[fèné]折算基准日至折算处置日及深圳买卖
        所、挂号机构划定的环境时,基金份额[fèné]不能打点跨体系转托管。
            4、基金贩卖机构凭据规基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人收取转托管费。
            5、处于召募期内的基金份额[fèné]不能打点跨体系转托管。
            6、基金治理人、基金挂号机构或深圳证券买卖所可视景象。对划定作出
        调解,并在尝试。前 2 日在前言告示。
            二、 基金份额[fèné]的转让
            在法令律例容许[yǔnxǔ]且前提具[jùbèi]的景象。下,基金治理人可受理基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人通
        过证监会承认的买卖场合或者买卖方法举行份额[fèné]转让的申请并由挂号机构
        打点基金份额[fèné]的过户挂号。基金治理人拟受理基金份额[fèné]转让业务的,将告示,
        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人应按照基金治理人告示的业务法则打点基金份额[fèné]转让业务。
            三、 基金的非买卖过户
            基金的非买卖过户是指基金挂号机构受理继续、捐赠和执行。而发生
        的非买卖过户以及挂号机构承认、符律律例的其它非买卖过户。无论在
        何种景象。下,接管。划转的主体[zhǔtǐ]必需是依法持有[chíyǒu]本基金基金份额[fèné]的投资。者,或
        者是凭据法令律例或国度有权要求的划转主体[zhǔtǐ]。
            继续是指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人殒命,其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]由其的继续人继续;
        捐赠指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]捐赠给福利性子的基金会或社
        会集体;执行。是指机构依据[yījù]生效文书将基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的
        基金份额[fèné]划转给天然人、法人或组织或者以方法处分。打点非
        买卖过户必需提供基金挂号机构要求提供的资料,对付切合前提的非买卖过
        户申请按基金挂号机构的划定打点,并按基金挂号机构划定的尺度收费。
            四、 基金份额[fèné]的冻结息争冻
            基金挂号机构只受理国度有权依法要求的基金份额[fèné]的冻结与解冻,以及
        挂号机构承认、符律律例的景象。下的冻结与解冻。除法令律例或羁系部

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        门尚有划定外,基金份额[fèné]被冻结的,,被冻结部门发生的权益一并冻结,被冻结部
        分份额[fèné]仍旧介入收益分派。
            本基金的非买卖过户、冻结与解冻、质押等,凭据证券挂号结算责
        任公司[gōngsī]、深圳证券买卖所等机[guānjī]构的划定打点。如本条约的约定与规
        定不,以该等划定为准。




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                             第十二部门 基金份额[fèné]的配对转换


               本基金基金条约生效后,在富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的存续期内,
        基金治理人将为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人打点配对转换业务。
               一、 配对转换是指本基金的富国体育[tǐyù]份额[fèné]与富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B
        份额[fèné]之间的配对转换,包罗两种方法的配对转换:
               1、分拆
               分拆指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]的每 2 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场内份额[fèné]申请转
        换成 1 份富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与 1 份富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的活动。
               2、归并
               归并指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其持有[chíyǒu]的每 1 份富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与 1 份富国体育[tǐyù] B
        份额[fèné]申请转换成 2 份富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场内份额[fèné]的活动。
               二、 配对转换的业务打点机构
               配对转换的业务打点机构见本招募[zhāomù]说明书或基金治理人届时公布的公
        告。
               基金投资。者该当在配对转换业务打点机构的营业场合或按其提供的方
        式打点配对转换。深圳证券买卖所、基金挂号机构或基金治理人可按照景象。变动
        或增减配对转换的业务打点机构,并予以[yǔyǐ]告示。
               三、 配对转换的业务打点时间
               配对转换自基金条约生效后不高出 6 个月的时间内开始。打点,基金治理人应
        在开始。打点配对转换业务的日期前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在
        前言告示。
               配对转换的业务打点日为深圳证券买卖所买卖日(基金治理人告示停息配对
        转换时除外),的业务打点时间见本招募[zhāomù]说明书或基金治理人届时公布的相
        关告示。
               若深圳证券买卖所买卖时间更改或景象。必要,基金治理人可对配对转换
        业务的打点时间举行调解并告示。



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               四、 配对转换的原则
               1、配对转换以份额[fèné]申请。
               2、申请分拆为富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场内份
        额必需是偶数。
               3、申请归并为富国体育[tǐyù]份额[fèné]的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]必需
        配对申请,且基金份额[fèné]数必需同为整数且。
               4、富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场外份额[fèné]如需申请举行分拆,须跨体系转托管为富国体
        育份额[fèné]的场内份额[fèné]后方可举行。
               5、份额[fèné]配对转换应遵循届时机[guānjī]构公布的业务法则。
               基金治理人、基金挂号机构或深圳证券买卖所可视景象。对划定作出调
        整,并在尝试。前依照《信息[xìnxī]披露。举措》的划定在前言告示。
               五、 配对转换的法式
               配对转换的法式遵循届时机[guānjī]构公布的最新业务法则,见业务公
        告。
               六、 停息配对转换的环境
               1、深圳证券买卖所、基金挂号机构、配对转换业务打点机构因景象。无
        法打点配对转换业务。
               2、基金治理人以为继承接管。配对转换侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的环境。
               3、法令律例、深圳证券买卖所划定或经证监会认定的环境。
               产生前述环境之一且基金治理人决策停息配对转换的,基金治理人该当在指
        定前言登载[kāndēng]停息配对转换业务的告示。
               在停息配对转换的景象。消除时,基金治理人应规复。配对转换业务的办
        理,并依照划定在前言上告示。
               七、 配对转换的业务打点用度
               投资。者申请打点配对转换业务时,配对转换业务打点机构可酌情收取的
        佣金,见业务打点机构告示。
               八、 基金治理人、深圳证券买卖所、基金挂号机构有权调解法则,
        基金条约将响应予以[yǔyǐ]修改[xiūgǎi],且此项修改[xiūgǎi]无需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。。



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                               第十三部门 基金的投资。


            一、 投资。方针
            本基金接纳指数[zhǐshù]化投资。计策,慎密跟踪中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]。在市场。景象。
        下,力求[lìzhēng]将基金的净值增加率与业绩[yèjì]对照基准之间的日均跟踪偏离度值节制
        在 0.35%,年跟踪缝隙节制在 4%。
            二、 投资。局限
            本基金投资。于具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]的成份
        股、选成份股、巩固收益资产(国债、金融债、企业[qǐyè]债、公司[gōngsī]债、次级债、可
        转换债券、分手买卖可转债、央行。单子、中期单子、融资券(含超融资
        券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款。等)、衍生对象(股指期货、
        权证等)及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的金融对象(但须切合
        证监会的划定)。
            如法令律例或羁系机构从此容许[yǔnxǔ]基金投资。品种,基金治理人在推行恰当
        法式后,将其纳入投资。局限。
            基金的投资。比例为:本基金的股票资产投资。比例不低于基金资产的
        90%,个中投资。于中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]成份股和选成份股的资产不低于非现金基
        金资产的 80%,每个买卖日日终在扣除。股指期货合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后,现
        金或到期[dàoqī]日在一年的当局债券不低于基金资产净值的 5%,个中现金不包罗
        结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等。
            三、 投资。计策
            本基金接纳复制法举行投资。,依托[yītuō]富国量化投资。平台。,使用历久稳
        定的风险模子和买卖本钱。模子,凭据成份股在中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]中的构成及其基
        准权重构建股票投资。,以拟合、跟踪中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]的收益体现,并按照
        标的指数[zhǐshù]成份股及其权重的变换而举行响应调解。本基金力求[lìzhēng]将基金的净值增加
        率与业绩[yèjì]对照基准之间的日均跟踪偏离度值节制在 0.35%,年跟踪缝隙
        节制在 4%。
            当成份股产生调解,成份股产生配股、增发、分红等活动,以及因基金

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        的申购和赎回对本基金跟踪中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]的结果带来影响。,导致。无法有
        效复制和跟踪标的指数[zhǐshù]时,基金治理人按照市场。景象。,采用步调,在合
        理限期内举行恰当的处置和调解,力求[lìzhēng]使跟踪缝隙节制在限制的局限之内。
            1、资产设置计策
            本基金治理人凭据中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]的成份股构成及其权重构建股票
        投资。,并按照指数[zhǐshù]成份股及其权重的变换而举行响应调解。本基金的股票资
        产投资。比例不低于基金资产的 90%,个中投资。于中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]成份股和选
        成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%,每个买卖日日终在扣除。股指期货合
        约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后,保持[bǎochí]不低于基金资产净值 5%的现金或者到期[dàoqī]日在一
        年的当局债券,权证及金融对象的投资。比例依照法令律例或羁系机构的
        划定执行。。
            2、股票投资。构建
            (1)构建方式
            本基金将接纳复制法构建股票投资。,以拟合、跟踪中证体育[tǐyù]财产指
        数的收益体现。
            (2)调解
            本基金所构建的股票投资。原则上按照中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]成份股构成及
        其权重的变换而举行响应调解。,本基金还将按照法令律例和基金条约中的
        投资。比例限定、申购赎回变换景象。、股票增发身分等变化,对股票投资。举行
        及时调解,以包管[bǎozhèng]基金净值增加率与中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]收益率之间的正
        和跟踪缝隙最小化。
            基金治理人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使本基金的股票投资。
        比例切合基金条约的约定。
            ①调解
            按照中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]的调解法则和选股票的,对股票投资。
        举行调解。
            ②不定[bùdìng]期调解
            A.当上市[shàngshì]公司[gōngsī]产生增发、配股等影响。成份股在指数[zhǐshù]中权重的活动时,本基
        金将按照各成份股的权重变化调解股票投资。;

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            B.按照本基金的申购和赎回景象。,对股票投资。举行调解,从而跟
        踪中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù];
            C.按照法令、律例的划定,成份股在中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]中的权重因其它原
        因产生响应变化的,本基金将做响应调解,以保持[bǎochí]基金资产中该成份股的权重同
        指数[zhǐshù]。
            3、债券投资。计策
            本基金治理人将基于对国形势。的分解、海内财务政策与货
        币市场。政策等身分对债券市场。的影响。,举行的利率[lìlǜ],鉴定债券市场。的基
        本走势,拟定[zhìdìng]久期节制下的资产类属设置计策。在债券投资。构建和治理进程
        中,本基金治理人将接纳限期布局设置、市场。转换、名誉[xìnyòng]利差和相对价值[jiàzhí]判
        断、名誉[xìnyòng]风险评估、现金治理等治理手段。举行个券选择。
            本基金债券投资。的目标是在包管[bǎozhèng]基金资产性的上,降低跟踪缝隙。
            4、金融衍生对象投资。计策
            在法令律例允许时,本基金可基于审慎原则运用权证、股票指数[zhǐshù]期货等
        金融衍生对象对基金投资。举行治理,以节制并降低投资。风险、提高投资。
        效率,降低跟踪缝隙,从而更好地实现。本基金的投资。方针。
            本基金投资。股指期货将按照风险治理的原则,好、买卖活泼
        的股指期货合约。本基金力求[lìzhēng]使用股指期货的杠杆感化[zuòyòng],降低股票仓位频仍调解
        的买卖本钱。。
            基金治理人将创建股指期货买卖抉择[juéyì]部分或小组。,授权。的治理职院责
        股指期货的投资。审批。事项[shìxiàng],针对股指期货买卖拟定[zhìdìng]投资。抉择[juéyì]流程和风险节制
        等制度[zhìdù]并报董事会核准。。
            四、 投资。抉择[juéyì]与买卖
            1、本基金实施投资。抉择[juéyì]委员。会向导下的基金司理卖力制。
            投资。抉择[juéyì]委员。会卖力本基金的大类资产设置比例、基准久期、回购
        的最高比例等投资。抉择[juéyì]。
            基金司理在投资。抉择[juéyì]委员。会的投资。局限内拟定[zhìdìng]并尝试。的投资。计策,
        向集中买卖室下达投资。指令[zhǐlìng]。
            集中买卖室设立债券买卖员,卖力执行。投资。指令[zhǐlìng],就指令[zhǐlìng]执行。进程中的题目

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        及市局势的变化对指令[zhǐlìng]执行。的影响。等题目向基金司理反馈,并可提出基于市
        局势的发起。集中买卖室卖力各项投资。限定的监控以及本基金资产与公
        司旗下基金之间的买卖节制。
            2、投资。法式
            投资。抉择[juéyì]委员。会卖力决策基金投资。的抉择[juéyì]。基金司理在授权。局限内,制
        定的投资。方案并执行。。集中买卖室卖力执行。投资。指令[zhǐlìng]。
            (1)基金司理按照市场。的趋势、运行的名堂和特点,并连合基金条约、投
        资气概制定投资。计策告诉。
            (2)投资。计策告诉提交给[jiāogěi]投资。抉择[juéyì]委员。会。投资。抉择[juéyì]委员。会审批。决策基金
        的投资。比例、大类资产漫衍比例、基准久期、回购比例等事项[shìxiàng]。
            (3)基金司理按照核准。后的投资。计策的资产漫衍比例、基准
        久期和个券投资。漫衍方法等。
            (4)对已投资。品种举行跟踪,对投资。进办法态调解。
            五、 投资。限定
            1、限定
            本基金在投资。计策上兼顾投资。原则以及开放。式基金的特点,通过涣散投
        资降低基金产业的非体系性风险,保持[bǎochí]基金优秀的性。基金的投资。
        将遵循限定:
            (1)本基金的股票资产投资。比例不低于基金资产的 90%,个中投资。于中证
        体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]成份股和选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
            (2)本基金持有[chíyǒu]的权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;
            (3)本基金在买卖日买入权证的总金额,不得高出上一买卖日基金资
        产净值的 0.5%;
            (4)本基金治理人治理的基金持有[chíyǒu]的权证,不得高出该权证的
        10%;
            (5)本基金投资。于权益人的各种资产支持证券的比例,不得高出
        基金资产净值的 10%;
            (6)本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的
        20%;

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            (7)本基金持有[chíyǒu]的(指名誉[xìnyòng]级别)资产支持证券的比例,不得高出
        该资产支持证券的 10%;
            (8)本基金治理人治理的基金投资。于权益人的各种资产支持
        证券,不得高出其各种资产支持证券的 10%;
            (9)本基金应投资。于名誉[xìnyòng]级别评级为 BBB (含 BBB)的资产支持证券。
        基金持有[chíyǒu]资产支持证券时代,假如其名誉[xìnyòng]品级降落[xiàjiàng]、不再切合投资。尺度,应在评
        级告诉公布之日起 3 个月内予以[yǔyǐ]卖出;
            (10)基金产业介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总
        资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司[gōngsī]本次刊行股票的总量;
            (11)本基金进入天下。银行间同业市场。举行债券回购的资金余额不得高出基
        金资产净值的 40%;在天下。银行间同业市场。中的债券回购最长限期为 1 年,债券
        回购到期[dàoqī]后不展期;
            (12)本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入股指期货合约价值[jiàzhí],不得高出
        基金资产净值的 10%;
            (13)本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入期货合约价值[jiàzhí]与有价证券市值
        之和,不得高出基金资产净值的 100%。个中,有价证券指股票、债券(不含到
        期日在一年的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含
        质押式回购)等;
            (14)本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的卖出期货合约价值[jiàzhí]不得高出基金持
        股票总市值的 20%;
            (15)本基金所持有[chíyǒu]的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值[jiàzhí],(轧
        差谋略)该当切合基金条约关于股票投资。比例的约定;
            (16)本基金在买卖日内买卖(不包罗平仓)的股指期货合约的成交。金
        额不得高出上一买卖日基金资产净值的 20%;
            (17)本基金每个买卖日日终在扣除。股指期货合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后,
        该当保持[bǎochí]不低于基金资产净值 5%的现金或到期[dàoqī]日在一年的当局债券,个中
        现金不包罗结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等;
            (18)本基金投资。流畅受限证券,基金治理人应事先[shìxiān]按照证监会规
        定,与基金托管人在基金托管协议中基金投资。流畅受限证券的比例,按照比

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        例举行投资。。基金治理人应制订[zhìdìng]严酷的投资。抉择[juéyì]流程和风险节制制度[zhìdù],提防
        性风险、法令风险和操作风[zuòfēng]险等风险;
            (19)本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;
            (20)本基金投资。于性受限资产的市值不得高出基金资产净值
        的 15%。因证券市场。颠簸、上市[shàngshì]公司[gōngsī]股票停牌、基金变换等基金治理人之外
        的身分致使基金不切合比例限定的,基金治理人不得新增性受限资
        产的投资。;
            (21)本基金与私募类证券资管产物及证监会认定的主体[zhǔtǐ]为买卖对
        手开展。逆回购置卖的,可接管。质押品的天资要求该当与本基金条约约定的投资。范
        围保持[bǎochí];
            (22)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的投资。限定。
            假如法令律例对基金条约约定投资。比例限定举行变动的,以变动后的规
        定为准。法令律例或羁系部分撤销限定,如合用于本基金,则本基金投资。不
        再受限定。
            除第(9)、(17)、(20)、(21)条外,因证券、期货市场。颠簸、证券刊行人
        归并、基金变换、股权分置改造中付出对价等基金治理人之外的身分致使基
        金投资。比例不切合划定投资。比例的,基金治理人该当在 10 个买卖日内举行
        调解,但证监会划定的特别环境除外。法令律例尚有划定的,从其划定。
            基金治理人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资。比例符
        合基金条约的约定。在时代内,本基金的投资。局限、投资。计策该当切合
        基金条约的约定。基金托管人对基金的投资。的监视与检查自基金条约生效之日起
        开始。。
            2、克制活动
            为维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益,基金产业不得用于投资。或者勾当:
            (1)承销证券;
            (2)违背规他人贷款或者提供担保[dānbǎo];
            (3)从事[cóngshì]肩负无穷责任的投资。;
            (4)生意基金份额[fèné],可是证监会尚有划定的除外;
            (5)向其基金治理人、基金托管人出资[chūzī];

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            (6)从事[cóngshì]黑幕买卖、利用证券买卖价钱及不合法的证券买卖勾当;
            (7)法令、行政律例和证监会划定克制的勾当。
            基金治理人运用基金财发生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、
        节制人或者与其有干系[guānxì]的公司[gōngsī]刊行的证券或承销期内承销的证券,或者
        从事[cóngshì]关联[guānlián]买卖的,该当遵循基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]优先[yōuxiān]的原则,提防好处[lìyì]
        辩论[chōngtū],创建审批。和评估,凭据市场。价钱执行。。交
        易必需事先[shìxiān]获得基金托管人的赞成,并按法令律例予以[yǔyǐ]披露。。关联[guānlián]买卖应提
        交基金治理人董事会审议。,并经由三分之二的董事通过。
            如法令、行政律例或羁系部分撤销或调解克制性划定,基金治理人在履
        行恰当法式后,本基金可不受划定的限定或按调解后的划定执行。。
            六、 标的指数[zhǐshù]与业绩[yèjì]对照基准
            1、标的指数[zhǐshù]
            本基金的标的指数[zhǐshù]是中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]。
            假如标的指数[zhǐshù]被避免[zhìzhǐ]体例及公布,或标的指数[zhǐshù]由指数[zhǐshù]替换(改名除
        外),或因为指数[zhǐshù]体例方式等变动导致。标的指数[zhǐshù]继承作为[zuòwéi]标的指数[zhǐshù],或
        证券市场。上有代表[dàibiǎo]性更强、更投资。的指数[zhǐshù]推出,本基金治理人依据[yījù]谨慎
        性原则和维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益的原则,经与基金托管人协商,在履
        行恰当法式后,依法变动本基金的标的指数[zhǐshù]和投资。工具。,并依据[yījù]市场。代表[dàibiǎo]性、流
        动性、与原指数[zhǐshù]的性等身分选择新的标的指数[zhǐshù]。
            因为原因变动标的指数[zhǐshù],若标的指数[zhǐshù]变动涉及本系列基金投资。局限或投
        资计策的实质性变动,则基金治理人应就变动标的指数[zhǐshù]召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]
        会,报证监会案,并在前言上告示。若标的指数[zhǐshù]变动对基金投资。无实
        质性影响。(包罗但不限于体例机构变动、指数[zhǐshù]改名等),则无需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]
        人大[réndà]会,基金治理人应与基金托管人协商后,报证监会案,并在
        前言上告示。
            2、业绩[yèjì]对照基准
            95%×中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]收益率+5%×银行人民[rénmín]币活期存款。利率[lìlǜ](税后)
            因为本基金投资。标的指数[zhǐshù]为中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù],且每个买卖日日终在扣除。股
        指期货合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后,投资。于现金或者到期[dàoqī]日在一年的当局债

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              券不低于基金资产净值 5%,因此,本基金将业绩[yèjì]对照基准定为 95%×中证体育[tǐyù]产
              业指数[zhǐshù]收益率+5%×银行人民[rénmín]币活期存款。利率[lìlǜ](税后)。
                  假如以后[yǐhòu]法令律例产生变化,或者有更权威的、更能为市场。遍及接管。的业绩[yèjì]
              对照基准推出,或者是市场。上泛起加倍适实用于本基金的业绩[yèjì]基准的指数[zhǐshù]时,本
              基金在与本基金托管人协商赞成后变动业绩[yèjì]对照基准并实舒示。若业绩[yèjì]比
              较基准和标的指数[zhǐshù]变动涉及本基金投资。局限或投资。计策的实质性变动,则基金管
              理人应就变动业绩[yèjì]对照基准、标的指数[zhǐshù]召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,报证监会
              案,并在前言上告示。若业绩[yèjì]对照基准、标的指数[zhǐshù]变动对基金投资。无实质
              性影响。(包罗但不限于体例机构变动、指数[zhǐshù]改名、指数[zhǐshù]体例方案调解等),则无需
              召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。,基金治理人应与基金托管人协商后报证
              监会案,并在前言上告示。
                  七、 风险收益特性
                  本基金为股票型基金,具有[jùyǒu]较高风险、较高收益的特性。从本基金
              所分手的两类基金份额[fèné]来看,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]具有[jùyǒu]低风险、收益相对稳
              定的特性;富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]具有[jùyǒu]高风险、收益相对较高的特性。
                  八、 基金治理人代表[dàibiǎo]基金行使权力的处置原则及方式
                  1、基金治理人凭据国度划定代表[dàibiǎo]基金行使权力,呵护基金份
              额持有[chíyǒu]人的好处[lìyì];
                  2、不钻营对上市[shàngshì]公司[gōngsī]的控股,不介入所投资。上市[shàngshì]公司[gōngsī]的谋划治理;
                  3、于基金产业的安详与增值;
                  4、不通过关联[guānlián]买卖为自身、雇员、授权。代理人或存在。干系[guānxì]的第三
              人牟取不妥好处[lìyì]。
                  九、 基金的融资融券
                  本基金凭据国度的划定举行融资、融券及转融通。
                  十、 投资。告诉
                  (一) 告诉期末基金资产景象。
        序号                   项目              金额(元)           占基金总资产的比例(%)

          1      权益投资。                            113,637,656.35                          92.85

                  个中:股票                         113,637,656.35                          92.85

                                                    78
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         2     巩固收益投资。                                     -                                -

                 个中:债券                                     -                                -

                          资产支持证券                          -                                -

         3     贵金属投资。                                       -                                -

         4     金融衍生品投资。                                   -                                -

         5     买入返售金融资产                                 -                                -

                 个中:买断式回购的买入返售金
                                                                -                                -
               融资产

         6       银行存款。和结算付金              8,149,930.76                            6.66

         7     资产                                 602,127.61                             0.49

         8                                     122,389,714.72                          100.00

                (二) 告诉期末努力投资。按行业分类[fēnlèi]的股票投资。

        代码[dàimǎ]                  行业种别            公允价值[jiàzhí](元)        占基金资产净值比例(%)

         A     农、林、牧、渔业                                    -                          -

         B     采矿业                                              -                          -

         C     制造[zhìzào]业                                   1,773,101.68                          1.46

         D     、热力、燃气及水出产和供给[gōngyīng]业                    -                          -

         E     构筑业                                              -                          -

         F     批发。和零售业                                        -                          -

         G     交通[jiāotōng]运输、仓储和邮政业                              -                          -

         H     住宿[zhùsù]和餐饮业                                        -                          -

         I     信息[xìnxī]传输[chuánshū]、软件和信息[xìnxī]手艺服务业                      -                          -

         J     金融业                                              -                          -

         K     房地财产                                            -                          -

         L     租赁和商务服务业                                    -                          -

         M     研究和手艺服务业                                -                          -

         N     水利、情况和设施治理业                          -                          -

         O     住民服务、补缀[xiūlǐ]和服务业                          -                          -

                                                  79
                                                                         招募[zhāomù]说明书(更新)


         P     教诲                                                -                          -

         Q     和事情                                      -                          -

         R     、体育[tǐyù]和娱乐。业                                  -                          -

         S                                                     -                          -

                                                     1,773,101.68                         1.46

                (三) 告诉期末指数[zhǐshù]投资。按行业分类[fēnlèi]的股票投资。

        代码[dàimǎ]                  行业种别            公允价值[jiàzhí](元)        占基金资产净值比例(%)

         A     农、林、牧、渔业                                    -                          -

         B     采矿业                                              -                          -

         C     制造[zhìzào]业                                   36,137,852.75                      29.76

         D     、热力、燃气及水出产和供给[gōngyīng]业                    -                          -

         E     构筑业                                              -                          -

         F     批发。和零售业                              5,475,021.50                         4.51

         G     交通[jiāotōng]运输、仓储和邮政业                              -                          -

         H     住宿[zhùsù]和餐饮业                                        -                          -

         I     信息[xìnxī]传输[chuánshū]、软件和信息[xìnxī]手艺服务业           44,106,342.52                      36.33

         J     金融业                                              -                          -

         K     房地财产                                 12,530,544.90                      10.32

         L     租赁和商务服务业                                    -                          -

         M     研究和手艺服务业                                -                          -

         N     水利、情况和设施治理业                          -                          -

         O     住民服务、补缀[xiūlǐ]和服务业                          -                          -

         P     教诲                                                -                          -

         Q     和事情                                      -                          -

         R     、体育[tǐyù]和娱乐。业                       13,614,793.00                      11.21

         S                                                     -                          -

                                                   111,864,554.67                      92.14


                                                  80
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               (四) 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的股票投资。明
          细
               1、告诉期末指数[zhǐshù]投资。按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前十名股
          票投资。

                                                                                占基金资产
        序号   股票代码[dàimǎ]   股票名称   数目(股)        公允价值[jiàzhí](元)
                                                                               净值比例(%)

         1      300005     探路者    1,835,670.00             6,883,762.50                   5.67

         2      002858    力盛赛车     427,500.00             6,814,350.00                   5.61

         3      600136    今世明诚     531,700.00             6,800,443.00                   5.60

         4      300526    中潜股份     521,600.00             6,744,288.00                   5.55

         5      300113    顺网科技     407,800.00             6,663,452.00                   5.49

         6      002174    游族收集     407,300.00             6,594,187.00                   5.43

         7      600158    中体财产     733,874.00             6,582,849.78                   5.42

         8      002117    东港股份     438,809.00             6,516,313.65                   5.37

         9      002626     金达威      459,500.00             6,433,000.00                   5.30

         10     002555    三七互娱     589,368.00             6,347,493.36                   5.23

               2、告诉期末努力投资。按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名股
          票投资。

                                                       公允价值[jiàzhí](元)        占基金资产净值比
        序号   股票代码[dàimǎ]   股票名称   数目(股)
                                                                                  例(%)

         1      002105    信隆康健     429,130.00             1,742,267.80                   1.43

         2      300749    顶固集创       1,316.00               30,833.88                    0.03

               (五) 告诉期末按债券品种分类[fēnlèi]的债券投资。
               注:本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]债券。
               (六) 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名债券
          投资。
               注:本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]债券。



                                                  81
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            (七) 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前十名资产
        支持证券投资。
            注:本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]资产支持证券。
            (八) 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五宝贵金
        属投资。
            注:本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]贵金属投资。。
            (九) 告诉期末按公允价值[jiàzhí]占基金资产净值比例巨细排序。的前五名权证
        投资。
            注:本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]权证。
            (十) 告诉期末本基金投资。的股指期货买卖景象。说明
            1、告诉期末本基金投资。的股指期货持仓和损益
         公允价值[jiàzhí]变换总额。(元)                                                    -
         股指期货投资。本期收益(元)                                                    -
         股指期货投资。本期公允价值[jiàzhí]变换(元)                                            -
            注:本基金本告诉期末未投资。股指期货。
            2、本基金投资。股指期货的投资。政策
            本基金投资。股指期货将按照风险治理的原则,好、买卖活泼
        的股指期货合约。本基金力求[lìzhēng]使用股指期货的杠杆感化[zuòyòng],降低股票仓位频仍调解
        的买卖本钱。。
            (十一) 告诉期末本基金投资。的国债期货买卖景象。说明
            1、本期国债期货投资。政策
            本基金按照基金条约的约定,不容许[yǔnxǔ]投资。国债期货。
            2、告诉期末本基金投资。的国债期货持仓和损益
        公允价值[jiàzhí]变换总额。(元)                                      -
        国债期货投资。本期收益(元)                                      -
        国债期货投资。本期公允价值[jiàzhí]变换(元)                              -
            注:本基金本告诉期末未投资。国债期货。
            3、本期国债期货投资。评价
            本基金本告诉期末未投资。国债期货。
            (十二) 投资。告诉附注
            1、声名本基金投资。的前十名证券的刊行主体[zhǔtǐ]本期是否泛起被羁系部分立案

                                              82
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        观察,或在告诉体例日前一年内受到果真训斥、惩罚的环境。
              告诉期内本基金投资。的前十名证券的刊行主体[zhǔtǐ]没有被羁系部分立案观察,或
        在告诉体例日前一年内受到果真训斥、惩罚的环境。
              2、声名基金投资。的前十名股票是否超出基金条约划定的选股票库。
              告诉期内本基金投资。的前十名股票中没有在选股票库之外的股票。
              3、资产组成

         序号                    名称                         金额(元)

          1     存出包管[bǎozhèng]金                                                   7,113.20

          2     应收证券清理款                                             408,266.83

          3     应收股利                                                          -

          4     应收利钱                                                     1,608.30

          5     应收申购款                                                 185,139.28

          6     应收款                                                        -

          7     待摊用度                                                          -

          8                                                                   -

          9                                                            602,127.61

              4、告诉期末持有[chíyǒu]的处于转股期的可转换债券
              注:本基金本告诉期末未持有[chíyǒu]处于转股期的可转换债券。
              5、告诉期末前十名股票中存在。流畅受限景象。的说明
              (1)期末指数[zhǐshù]投资。前十名股票中存在。流畅受限景象。的说明
              注:本基金本告诉期末指数[zhǐshù]投资。前十名股票中未持有[chíyǒu]流畅受限的股票。
              (2)期末努力投资。前五名股票中存在。流畅受限景象。的说明
              注:本基金本告诉期末努力投资。前五名股票中未持有[chíyǒu]流畅受限股票。
              6、投资。告诉附注的笔墨形貌部门。
              因四舍五入原因,投资。告诉中市置魅占净值比例的分项之和与存
        在尾差。




                                             83
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                                           第十四部门 基金的业绩[yèjì]


                   基金治理人依照恪尽职守、诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金产业,
              但不包管[bǎozhèng]基金红利,也不包管[bǎozhèng]最低收益。基金的过往业绩[yèjì]并不代表[dàibiǎo]其将来表
              现。投资。有风险,投资。人在做出投资。抉择[juéyì]前应阅读本基金的招募[zhāomù]说明书。
                   一、 本基金汗青各时间段份额[fèné]净值增加率及其与同期业绩[yèjì]对照基准收益
              率的对照
                                                                        业绩[yèjì]对照基
                                净值增加    净值增加率    业绩[yèjì]对照基
                阶段                                                    准收益率标   ①-③         ②-④
                                  率①       尺度差②     准收益率③
                                                                          准差④

        2015.06.25-2015.12.31      5.06%         2.99%        -21.59%        3.48%    26.65%       -0.49%

        2016.01.01-2016.12.31    -25.94%         2.07%        -25.32%        1.82%    -0.62%        0.25%

        2017.01.01-2017.12.31    -26.90%         1.10%        -29.29%        1.08%     2.39%        0.02%

        2018.01.01-2018.09.30    -23.82%         1.76%        -25.34%        1.78%     1.52%       -0.02%

        2015.06.25-2018.09.30    -56.67%         1.95%        -69.09%        2.00%    12.42%       -0.05%




                                                         84
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            二、 自基金条约生效以来基金累计份额[fèné]净值增加率变换及其与同期业绩[yèjì]
        对照基准收益率变换的对照




            注:1、截至日期为 2018 年 9 月 30 日。
            2、本基金于 2015 年 6 月 25 日建立,建仓期 6 个月,从 2015 年 6 月 25 日
        起至 2015 年 12 月 24 日,建仓期竣事树项资产设置比例均切合基金条约约定。




                                              85
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                                第十五部门 基金的产业


            一、 基金资产总值
            基金资产总值是指购置的各种证券及单子价值[jiàzhí]、银行存款。本息和基金应收的
        申购基金款以及投资。所形成。的价值[jiàzhí]。
            二、 基金资产净值
            基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值[jiàzhí]。
            三、 基金产业的账户
            基金托管人按照法令律例、性文件为本基金开立资金账户、证券账
        户以及投资。所需的账户。开立的基金账户与基金治理人、基金托管
        人、基金贩卖机构和基金挂号机构自产业账户以及基金产业账户相独
        立。
            四、 基金产业的保管和处分
            本基金产业于基金治理人、基金托管人和基金贩卖机构的产业,并由基
        金托管人保管。基金治理人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自
        产业肩负其自身的法令责任,其债权人不得对本基金产业行使请求冻结、扣
        押或权力。除依法令律例和基金条约的划定处,基金产业不得被处分。
            基金治理人、基金托管人因依法驱逐、被依法打消或者被依法宣告停业等原
        因举行清理的,基金产业不属于。其清理产业。基金治理人治理运作基金产业所产
        生的债权,不得与其资产发生的债务互相抵销;基金治理人治理运作差异。基
        金的基金产业所发生的债权债务不得互相抵销。非因基金产业肩负的债务,
        不得对基金产业执行。。




                                           86
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                            第十六部门 基金资产的估值


            一、 估值日
            本基金的估值日为本基金的证券买卖场合的买卖日以及国度法令律例
        划定必要对外披露。基金净值的非买卖日。
            二、 估值方式
            本节所称的巩固收益品种,是指在银行间债券市场。、上海证券买卖所、深圳
        证券买卖所及证监会承认的买卖场合上市[shàngshì]买卖或挂牌转让的国债、
        银行债、政策性银行债、融资券、中期单子、企业[qǐyè]债、公司[gōngsī]债、银行金
        融债、可转换债券、证券公司[gōngsī]债、资产支持证券、同业存单等债券品种。
            1、证券买卖所上市[shàngshì]的非巩固收益品种的估值
            买卖所上市[shàngshì]的非巩固收益品种(包罗股票、权证等),以其估值日在证券交
        易所挂牌的时价(收盘价)估值;估值日无买卖的,且买卖日后情况未
        产生变化或证券刊行机构未产生影响。证券价钱的变乱的,以买卖日
        的时价(收盘价)估值;如买卖日后情况产生了变化或证券刊行机
        构产生影响。证券价钱的变乱的,可参考投资。品种的时价及变化
        身分,调解买卖时价,公允价钱。
            2、买卖所市场。买卖的巩固收益品种的估值
            (1)对在买卖所市场。上市[shàngshì]买卖或挂牌转让的巩固收益品种(尚有划定的除
        外),选取第三方估值机构提供的响应品种当日。的估值净价举行估值;
            (2)对在买卖所市场。上市[shàngshì]买卖的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换
        债券收盘价中所含债券应收利钱后获得的净价举行估值;
            (3)对在买卖所市场。挂牌转让的资产支持证券和私募债券,接纳估值手艺
        公允价值[jiàzhí],在估值手艺计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值。
            3、银行间市场。买卖的巩固收益品种,选取第三方估值机构提供的响应品种
        当日。的估值净价举行估值。
            4、处于未上市[shàngshì]时代的有价证券应区分[qūfēn]如下景象。处置:
            (1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖所挂牌

                                           87
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        的股票的估值方式估值;该日无买卖的,以一日的时价(收盘价)估值;
               (2)初次果真刊行未上市[shàngshì]的股票和权证,接纳估值手艺公允价值[jiàzhí],在
        估值手艺计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值;
               (3)初次果真刊行有锁的股票,股票在买卖所上市[shàngshì]后,按交
        易所上市[shàngshì]的股票的估值方式估值;非果真刊行有锁的股票,按羁系
        机构或行业协会划定公允价值[jiàzhí];
               (4)对在买卖所市场。刊行未上市[shàngshì]或未挂牌转让的债券,接纳估值手艺
        公允价值[jiàzhí],在估值手艺计量公允价值[jiàzhí]的景象。下,按本钱。估值;
               (5)对银行间市场。未上市[shàngshì],且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,按
        本钱。估值。
               5、本基金投资。股指期货合约,以估值当日。结算价举行估值,估值当日。
        无结算价的,且买卖日后情况未产生变化的,接纳买卖日结算
        价估值。
               6、若有确凿证据诠释按方式举行估值不能反应其公允价值[jiàzhí]的,基
        金治理人可按照景象。与基金托管人商定后,按最能反应公允价值[jiàzhí]的价钱估
        值。
               7、当产生大额申购或赎回环境时,基金治理人接纳摆动订价,以
        确保基金估值的性。
               8、法令律例以及羁系部分有划定的,从其划定。若有新增事项[shìxiàng],
        按国度最新划定估值。
               如基金治理人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值方式、程
        序及法令律例的划定或者未能维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]时,该当即通知
        对方。,配合查明原因,双方协商解决。
               按照法令律例,基金资产净值谋略和基金管帐[kuàijì]核算的由基金治理人
        肩负。本基金的基金管帐[kuàijì]责任方由基金治理人担当[dānrèn],因此,就与本基金的会
        计题目,如经各方在同等上接头后,仍无法告竣的意见。,凭据
        基金治理人对基金资产净值的谋略后果对外予以[yǔyǐ]宣布。。
               三、 估值工具。
               基金所拥有[yōngyǒu]的股票、权证、债券、股指期货合约、银行存款。本息、应收款子、

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        其它投资。等资产和欠债。
            四、 估值法式
            基金治理人应每个事情日对基金资产估值。但基金治理人按照法令律例或基
        金条约的划定停息估值时除外。基金治理人每个事情日对基金资产估值后,将各
        类基金份额[fèné]的基金份额[fèné](参考)净值后果发送基金托管人,经基金托管人复核无
        误后,由基金治理人对外宣布。。
            五、 估值的处置
            基金治理人和基金托管人将采用需要、恰当、的步调确保基金资产估值
        的性、性。祷国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份
        额参考净值或富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值小数点后 3 位(含第 3 位)
        产生估值时,视为基金份额[fèné]净值。
            基金条约的当事人应凭据约定处置:
            1、估值范例
            本基金运作进程中,假如因为基金治理人或基金托管人、或挂号机构、或销
        售机构、或投资。者自身的过错造成估值,导致。当事人蒙受丧失的,过错
        的责任人该当对因为该估值蒙受丧失当事人(“受损方”)的丧失按下
        述“估值处置原则▲予赔偿,肩负赔偿责任。
            估值的范例包罗但不限于:资料申报差错、数据传输[chuánshū]差错、数
        据谋略差错、体系妨碍差错、下达指令[zhǐlìng]差错等。
            2、估值处置原则
            (1)估值已产生,但尚未给当事成丧失时,估值责任方应及
        时调和各方,举行改正,因改正估值产生的用度由估值责任方肩负;
        因为估值责任方未实庶正已发生的估值,给当事成丧失的,由估
        值责任方对丧失肩负赔偿责任;若估值责任方已经努力调和,而且
        有帮忙的当事人有的时间举行改正而未改正,则其该当肩负响应赔偿责
        任。估值责任方应对。改正的景象。向当事人举行确认,确保估值已得
        到改正。
            (2)估值的责任方对当事人的丧失卖力,不对丧失卖力,
        而且仅对估值的当事人卖力,不对第三方卖力。

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            (3)因估值而得到不妥得利的当事人负有返还不妥得利的。
        但估值责任方仍应对。估值卖力。假如因为得到不妥得利的当事人不返还
        或不返还不妥得利造成当事人的好处[lìyì]丧失(“受损方”),则估值责
        任方应赔偿受损方的丧失,并在其付出的赔偿金额的局限内对得到不妥得利的当
        事人享有[xiǎngyǒu]要求交付不妥得利的权力;假如得到不妥得利的当事人已经将此部门不
        当得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的赔偿额加上已经得到的不妥
        得利返还的高出着丧失的差额部门付出给估值责任方。
            (4)估值调解接纳只管规复。至假设[jiǎshè]未产生估值的环境的方法。
            (5)估值责任方拒绝[jùjué]举行赔偿时,假如因基金治理人过错造成基金财
        产丧失时,基金托管人应为基金的好处[lìyì]向基金治理人追偿,假如因基金托管人过
        错造成基金产业丧失时,基金治理人应为基金的好处[lìyì]向基金托管人追偿。基金管
        理人和托管人之外的第三方造成基金产业的丧失,并拒绝[jùjué]举行赔偿时,由基金管
        理人卖力向估值方追偿;追偿进程中发生的用度,应列入基金用度,从
        基金资产中付出。
            (6)假如泛起估值的当事人未按划定对受损方举行赔偿,而且依据[yījù]法
        律律例、基金条约或划定,基金治理人或依据[yījù]法院讯断、仲裁裁决对受
        损方肩负了赔偿责任,则基金治理人有权向泛起估值的当事人举行追索,并
        有官僚求其赔偿或抵偿由此产生的用度和蒙受的丧失。
            (7)按法令律例划定的原则处置估值。
            3、估值处置法式
            估值被发明后,的当事人该当举行处置,处置的法式如下:
            (1)查明估值产生的原因,列明全部的当事人,并按照估值产生
        的原因估值的责任方;
            (2)按照估值处置原则或当事人协商的方式对因估值造成的丧失
        举行评估;
            (3)按照估值处置原则或当事人协商的方式由估值的责任方举行
        改正和赔偿丧失;
            (4)按照估值处置的方式,必要修改[xiūgǎi]基金挂号机构买卖数据的,由基
        金挂号机构举行改正,并就估值的改正向当事人举行确认。

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            4、基金份额[fèné]净值估值处置的方式如下:
            (1)基金份额[fèné]净值谋略泛起时,基金治理人该当当即予以[yǔyǐ]纠正,传递
        基金托管人,并采用的步调防止丧失扩大。。
            (2)误差到达富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金
        份额[fèné]参考净值或富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值的 0.25%时,基金治理人应
        当传递基金托管人并报证监会案;误差到达富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]
        净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值或富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净
        值的 0.5%时,基金治理人应垫示。
            (3)基金治理人和基金托管人因为手艺体系配置而发生的净值谋略尾
        差,以基金治理人谋略后果为准。
            (4)前述内容[nèiróng]如法令律例或羁系尚有划定的,从其划定处置。
            六、 停息估值的环境
            1、基金投资。所涉及的证券/期货买卖市场。遇节沐日或因原因停息营
        业时;
            2、因抗力致使基金治理人、基金托管人无法评估基金资产价值[jiàzhí]时;
            3、一估值日基金资产净值 50%的资产泛起无可参考的活泼市场。价
        格且接纳估值手艺仍导致。公允价值[jiàzhí]存在。不性时,经与基金托管人协商一
        致,基金治理人该当停息估值;
            4、证监会和基金条约认定的其它环境。
            七、 基金净值简直认
            用于基金信息[xìnxī]披露。的基金资产净值和富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体
        育 A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值由基金治理人卖力谋略,基金托
        管人卖力举行复核。基金治理人应于每个开放。日买卖竣过后谋略当日。的基金资产
        净值、富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金
        份额[fèné]参考净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值谋略后果复核确认后发送
        给基金治理人,由基金治理人对基金净值予以[yǔyǐ]宣布。。
            八、 特别景象。的处置
            1、基金治理人或基金托管人按估值方式的第 6 项举行估值时,所造成的误
        差不作为[zuòwéi]基金资产估值处置。

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            2、因为证券/期货买卖所、挂号结算公司[gōngsī]或标的指数[zhǐshù]供给[gōngyīng]商发送的数据,
        或因为抗力原因,基金治理人和基金托管人当然已经采用需要、恰当、
        的步调举行检查,可是未能发明该而造成的基金资产净值谋略,基
        金治理人、基金托管人免[yǐmiǎn]除赔偿责任。但基金治理人、基金托管人应努力采
        取需要的步调减轻[jiǎnqīng]或消除由此造成的影响。。




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                          第十七部门 基金的收益与分派


            一、 基金利润[lìrùn]的组成
            基金利润[lìrùn]指基金利钱收入、投资。收益、公允价值[jiàzhí]变换收益和收入扣除。相
        关用度后的余额,基金已实现。收益指基金利润[lìrùn]减去公允价值[jiàzhí]变换收益后的余额。
            二、 基金可供分派利润[lìrùn]
            基金可供分派利润[lìrùn]指遏制收益分派基准日基金未分派利润[lìrùn]与未分派利润[lìrùn]中
        已实现。收益的孰低数。
            三、 基金收益分派原则
            在存续期内,本基金(包罗富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B
        份额[fèné])不举行收益分派。
            法令律例或羁系尚有划定的,从其划定。




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                            第十八部门 基金用度与税收


            一、 与基金运作的用度
            (一) 基金用度的种类
            1、基金治理人的治理费;
            2、基金托管人的托管费;
            3、基金的标的指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费;
            4、基金条约生效后与基金的信息[xìnxī]披露。用度;
            5、基金条约生效后与基金的管帐[kuàijì]师费、状师费、诉讼费和仲裁费;
            6、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会用度;
            7、基金的证券/期货买卖用度;
            8、基金的银行汇划用度;
            9、证券/期货账户开户用度、账户维护用度;
            10、基金的上市[shàngshì]用度和年费;
            11、凭据国度划定和基金条约约定,在基金产业中列支的用度。
            (二) 基金用度计提方式、计提尺度和付出方法
            1、基金治理人的治理费
            本基金的治理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。治理费的谋略
        方式如下:
            H=E×年治理费率÷昔时天数
            H 为逐日应计提的基金治理费
            E 为前一日的基金资产净值
            基金治理费逐日谋略,每日累计至每月月末,按月付出,由基金托管人按照
        与基金治理人查对的财政数据,在月初 5 个事情日内、凭据的账户
        路径举行资金付出,基金治理人无需再出具[chūjù]资金划拨指令[zhǐlìng]。若遇节沐日、公
        休假等,付出日期顺延。
            2、基金托管人的托管费
            本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计

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        算方式如下:
            H=E×年托管费率÷昔时天数
            H 为逐日应计提的基金托管费
            E 为前一日的基金资产净值
            基金托管费逐日谋略,每日累计至每月月末,按月付出,由基金托管人按照
        与基金治理人查对的财政数据,在月初 5 个事情日内、凭据的帐户。
        路径举行资金付出,基金治理人无需再出具[chūjù]资金划拨指令[zhǐlìng]。若遇节沐日、公
        休日等,付出日期顺延。
            3、基金的指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费
            本基金作为[zuòwéi]指数[zhǐshù]基金,需按照与中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]签订的指数[zhǐshù]哄骗[shǐyòng]允许协议
        的约中证指数[zhǐshù]公司[gōngsī]付出指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费。如指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]协议约定
        的指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费的费率、谋略方式及条款产生变动,本条款将响应变
        更,而无需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。基金治理人应凭据《信息[xìnxī]披露。举措》
        的划定在前言举行告示。指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费自基金条约生效之日起从基金资产
        上钩收,谋略方式如下:
            指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数[zhǐshù]允许
        哄骗[shǐyòng]基点费逐日谋略,每日累计,按季付出。谋略方式如下:
            H=E×年费率/昔时天数
            H 为逐日应计提的指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]基点费
            E 为前一日的基金资产净值
            基金条约生效之日所在。的指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费,按计提金额收取,不设
        下限。自基金条约生效之日所在。的下一个起,指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费的收取下
        限为每 5 万元。指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费将凭据指数[zhǐshù]允许协议的约定举行付出。
            4、标的指数[zhǐshù]供给[gōngyīng]商按照响应指数[zhǐshù]允许协议变动标的指数[zhǐshù]允许哄骗[shǐyòng]费率和计
        算方法时,基金治理人需依照划定最迟于新的费率和计费方法尝试。日前 2
        日在前言告示。
            “一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,按照律例及响应协议
        划定,按用度支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金产业中付出。



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               (三) 不列入基金用度的项目
               用度不列入基金用度:
               1、基金治理人和基金托管人因未推行或未推行导致。的用度支出或
        基金产业的丧失;
               2、基金治理人和基金托管人处置与基金运作的事项[shìxiàng]产生的用度;
               3、基金条约生效前的用度;
               4、按照法令律例及证监会的划定不得列入基金用度的项
        目。
               二、 基金税收
               本基金运作进程中涉及的各纳税主体[zhǔtǐ],其纳税按国度税收法令、律例执
        行。基金产业投资。的税收,由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人肩负,基金治理人或者扣
        缴人凭据国度税收征收。的划定代扣代缴。




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                                   第十九部门 基金份额[fèné]折算


               一、 份额[fèné]折算
               每年的基金份额[fèné]折算基准日,本基金将按法则对富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]举行份额[fèné]折算(基金条约尚有约定的除外)。
               假如基金份额[fèné]折算基准日距上一次不定[bùdìng]期折算基准日不足[bùzú]一个月,基金
        治理人选择是否举行份额[fèné]折算。届时,基金治理人将对事项[shìxiàng]举行公
        告。
               1、基金份额[fèné]折算基准日
               每个管帐[kuàijì] 12 月个事情日。
               2、基金份额[fèné]折算工具。
               基金份额[fèné]折算基准日挂号在册的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù]份额[fèné]。
               3、基金份额[fèné]折算频率
               每年折算一次。
               4、基金份额[fèné]折算方法
               份额[fèné]折算后富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值调解为 1.000 元,基金
        份额[fèné]折算基准日折算前富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值超出 1.000 元的部门
        将折算为富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场内份额[fèné]分派给富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人。富国体育[tǐyù]份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的每两份富国体育[tǐyù]份额[fèné]将按一份富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]得到新增富国体育[tǐyù]
        份额[fèné]的分派,经由份额[fèné]折算后,富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值将响应调解。
        在基金份额[fèné]折算前与折算后,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的份额[fèné]配比保持[bǎochí]
        1:1 的比例。
               谋略公式[gōngshì]如下:
               (1)富国体育[tǐyù]份额[fèné]




               富国体育[tǐyù]份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的富国体育[tǐyù]份额[fèné]=
                                                  97
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            个中:

                     :折算后富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值,下同



                   :折算前富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值,下同


                     :折算前富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数,下同

            持有[chíyǒu]场外富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将按前述折算方法得到新增场外
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]的分派;持有[chíyǒu]场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将按前述折算方
        式得到新增场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的分派。
            (2)富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]
            份额[fèné]折算后富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值=1.000 元
            份额[fèné]折算后富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的份额[fèné]数=份额[fèné]折算前富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]
        的份额[fèné]数
            富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数=




            个中:


                   :折算前富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的份额[fèné]数,下同

            (3)富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]
            份额[fèné]折算不改变富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值及其份额[fèné]数。
            (4)折算后的富国体育[tǐyù]份额[fèné]总份额[fèné]数
            折算后富国体育[tǐyù]份额[fèné]的总份额[fèné]数=折算前富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数+富国体育[tǐyù]

                                              98
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        份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数+富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数
            (5) 凭据折算和谋略方式,会给基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的资产净值造成微
        小缝隙,视为未改变基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的资产净值。
            二、 不定[bùdìng]期份额[fèné]折算
            除份额[fèné]折算外,本基金还将在两种景象。举行不定[bùdìng]期份额[fèné]折算,
        即:祷国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值高至 1.500 元或;祷国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的
        基金份额[fèné]参考净值低至 0.250 元或。
            1、祷国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值高至 1.500 元或,本基金将按
        法则举行不定[bùdìng]期份额[fèné]折算:
            (1)基金份额[fèné]不定[bùdìng]期折算基准日
            富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值高至 1.500 元或,基金治理人将不定[bùdìng]
        期折算基准日。
            (2)基金份额[fèné]折算工具。
            基金份额[fèné]不定[bùdìng]期折算基准日挂号在册的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]和
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]。
            (3)基金份额[fèné]折算频率
            不定[bùdìng]期。
            (4)基金份额[fèné]折算方法
            祷国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值高至 1.500 元或,本基金将划分[huáfēn]对富国
        体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]份额[fèné]举行份额[fèné]折算,份额[fèné]折算后本基金
        将确保富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的比例为 1:1,份额[fèné]折算后富国体育[tǐyù] A
        份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值和富国体育[tǐyù]份额[fèné]
        的基金份额[fèné]净值均调解为 1.000 元。基金份额[fèné]折算基准日折算前富国体育[tǐyù]份额[fèné]的
        基金份额[fèné]净值及富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值超出
        1.000 元的部门均将折算为富国体育[tǐyù]份额[fèné]划分[huáfēn]分派给富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A
        份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的持有[chíyǒu]人。
            1)富国体育[tǐyù]份额[fèné]
            富国体育[tǐyù]份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的富国体育[tǐyù]份额[fèné]数=

                                             99
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            持有[chíyǒu]场外富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将按前述折算方法得到新增场外
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]的分派;持有[chíyǒu]场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将按前述折算方
        式得到新增场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的分派。
            2)富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]


            折算后富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的份额[fèné]数保持[bǎochí]稳固,即

            富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数=




            个中,


                  :折算后富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的份额[fèné]数,下同

            3)富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]


            折算后富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的份额[fèné]数保持[bǎochí]稳固,即

            富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数=




            个中,


                  :折算后富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的份额[fèné]数,下同



                     :折算前富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的份额[fèné]数,下同


                 :折算前富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值,下同


                                              100
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            4)折算后富国体育[tǐyù]份额[fèné]的总份额[fèné]数
            折算后富国体育[tǐyù]份额[fèné]的总份额[fèné]数=折算前富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数+富国体育[tǐyù]
        份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的富国体育[tǐyù]份额[fèné]数+富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富国体育[tǐyù]
        份额[fèné]数+富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]数
            5)凭据折算和谋略方式,会给基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的资产净值造成微
        小缝隙,视为未改变基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的资产净值。
            2、祷国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值低至 0.250 元或,本基金将
        按法则举行不定[bùdìng]期份额[fèné]折算:
            (1)基金份额[fèné]不定[bùdìng]期折算基准日
            富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值低至 0.250 元或,基金治理人将确
        定不定[bùdìng]期折算基准日。
            (2)基金份额[fèné]折算工具。
            基金份额[fèné]不定[bùdìng]期折算基准日挂号在册的富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]、
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]。
            (3)基金份额[fèné]折算频率
            不定[bùdìng]期。
            (4)基金份额[fèné]折算方法
            祷国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值低至 0.250 元或,本基金将划分[huáfēn]
        对富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]份额[fèné]举行份额[fèné]折算,份额[fèné]折算后
        本基金将确保富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的比例为 1:1,份额[fèné]折算后富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考
        净值均调解为 1.000 元。富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的份
        额数将响应缩减。
            1)富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]




            2)富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]
            折算后富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的份额[fèné]配比保持[bǎochí] 1:1 稳固,即

                                            101
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               富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数=




               3)富国体育[tǐyù]份额[fèné]




                      :富国体育[tǐyù]份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的折算后的富国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数,下


               4)折算后富国体育[tǐyù]份额[fèné]的总份额[fèné]数
               折算后富国体育[tǐyù]份额[fèné]的总份额[fèné]数=富国体育[tǐyù]份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]的折算后的富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]的份额[fèné]数+富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人新增的场内富国体育[tǐyù]份额[fèné]数
               5)凭据折算和谋略方式,会给基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的资产净值造成微
        小缝隙,视为未改变基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的资产净值。
               三、 折算份额[fèné]数的处置方法
               折算后,场外份额[fèné]的份额[fèné]数接纳四舍五入的方法保存到小数点后两位,由此
        发生的缝隙计入基金资产;场内份额[fèné]的份额[fèné]数取整谋略(最小单元为 1 份),余
        额计入基金资产。
               四、 基金份额[fèné]折算时代的基金业务打点
               为包管[bǎozhèng]基金份额[fèné]折算时代本基金的安稳运作,基金治理人可按照深圳证券交
        易所、证券挂号结算责任公司[gōngsī]的业务划定停息份额[fèné]的上市[shàngshì]买卖
        和富国体育[tǐyù]份额[fèné]的申购或赎回等业务,见基金治理人届时公布的公
        告。
               五、 基金份额[fèné]折算后果的告示
               基金份额[fèné]折算竣过后,基金治理人应凭据《信息[xìnxī]披露。举措》在前言告示,
        并报证监会案。
                                              102
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            六、 特别环境的处置
            1、基金条约生效三个月,基金治理人不举行份额[fèné]折算;
            2、若在份额[fèné]折算基准日产生基金条约约定的本基金不定[bùdìng]期份额[fèné]折算的
        环境时,基金治理人本着维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的原则,按照景象。选择按
        照份额[fèné]折算的法则或者不定[bùdìng]期份额[fèné]折算的法则举行份额[fèné]折算。
            七、 事项[shìxiàng]
            基金治理人、深圳证券买卖所、基金挂号机构有权调解法则,本基金基
        金条约将响应予以[yǔyǐ]修改[xiūgǎi],且此项修改[xiūgǎi]无须召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,并在本基金
        更新的招募[zhāomù]说明书中列示。




                                           103
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                             第二十部门 基金的管帐[kuàijì]与审计。


            一、 基金管帐[kuàijì]政策
            1、基金治理本基金的基金管帐[kuàijì]责任方;
            2、基金的管帐[kuàijì]为公历的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金初次召募的
        管帐[kuàijì]按如下原则:假如基金条约生效少于 2 个月,并入下一个管帐[kuàijì]
        披露。;
            3、基金核算以人民[rénmín]币为记账本位币,以人民[rénmín]币元为记账单元;
            4、管帐[kuàijì]制度[zhìdù]执行。国度管帐[kuàijì]制度[zhìdù];
            5、本基金建账、核算;
            6、基金治理人及基金托管人保存完备的管帐[kuàijì]账目、根据并举行的
        管帐[kuàijì]核算,凭据划定体例基金管帐[kuàijì]报表。;
            7、基金托管人每月与基金治理人就基金的管帐[kuàijì]核算、报表。体例等举行查对
        并以方法确认。
            二、 基金的审计。
            1、基金治理人礼聘与基金治理人、基金托管人互相的具有[jùyǒu]证券从业[cóngyè]资
        格的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所及其注册管帐[kuàijì]师对本基金的财政报表。举行审计。。
            2、管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所改换经办注册管帐[kuàijì]师时,应事先[shìxiān]征得基金治理人赞成。
            3、基金治理人以为有富饶来由改换管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所,须传递基金托管人。更
        换管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所需在 2 个事情日前言上告示并报证监会案。




                                            104
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                             第二十一部门 基金的信息[xìnxī]披露。


               一、 本基金的信息[xìnxī]披露。应切合《基金法》、《运作举措》、《信息[xìnxī]披露。办
        法》、基金条约及划定。法令律例关于信息[xìnxī]披露。的披露。方法、登
        载媒体、报方法等划定产生变化时,本基金从其最新划定。
               二、 信息[xìnxī]披露。人
               本基金信息[xìnxī]披露。人包罗基金治理人、基金托管人、召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人
        大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人等法令律例和证监会划定的天然人、法人和组
        织。
               本基金信息[xìnxī]披露。人凭据法令律例和证监会的划定披露。基金信息[xìnxī],并
        包管[bǎozhèng]所披露。信息[xìnxī]的性、性和完备性。
               本基金信息[xìnxī]披露。人该当在证监会规按时。间内,将应予披露。的基金信
        息通过证监会的前言披露。,并包管[bǎozhèng]基金投资。者能够凭据基金条约约定的
        时间和方法查阅或者复制果真披露。的信息[xìnxī]资料。
               三、 本基金信息[xìnxī]披露。人许可果真披露。的基金信息[xìnxī],不得有行
        为:
               1、虚伪纪录、误导性或者漏掉;
               2、对质券投资。业绩[yèjì]举行展望;
               3、违规许可收益或者肩负丧失;
               4、毁谤基金治理人、基金托管人或者基金贩卖机构;
               5、刊登天然人、法人或者组织的祝贺性、捧场性或推荐性的笔墨;
               6、证监会克制的活动。
               四、 本基金果真披露。的信息[xìnxī]应接纳中文[zhōngwén]文本。如接纳外文文本的,
        基金信息[xìnxī]披露。人应包管[bǎozhèng]两种文本的内容[nèiróng]。两种文本产生歧义的,以中
        文文本为准。
               本基金果真披露。的信息[xìnxī]接纳阿拉伯数字;除出格说明外,钱币单元为人[wéirén]民币
        元。



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                                                               招募[zhāomù]说明书(更新)


            五、 果真披露。的基金信息[xìnxī]
            果真披露。的基金信息[xìnxī]包罗:
            (一)基金招募[zhāomù]说明书、基金条约、基金托管协议
            1、基金条约是界定基金条约当事人的各项权力、干系[guānxì],基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开的法则及法式,说明基金产物的特征等涉及基金投资。者
        好处[lìyì]的事项[shìxiàng]的法令文件。
            2、基金招募[zhāomù]说明书该当最大限度地披露。影响。基金投资。者抉择[juéyì]的事项[shìxiàng],
        说明基金认购、申购和赎回部署、基金投资。、基金产物特征、风险显现、信息[xìnxī]披
        露及基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人服务等内容[nèiróng]。基金条约生效后,基金治理人在每 6 个月竣事
        之日起 45 日内,更新招募[zhāomù]说明书并刊登在其网站上,将更新后的招募[zhāomù]说明书摘
        要刊登在前言上;基金治理人在告示的 15 日前向办公[bàngōng]场合所在。地的中
        国证监会派出机构报送更新的招募[zhāomù]说明书,并就更新内容[nèiróng]提供说明。
            3、基金托管协议是界定基金托管人和基金治理人在基金产业保管及基金运
        作监视等勾当中。的权力、干系[guānxì]的法令文件。
            基金召募申请经证监会注册后,基金治理人在基金份额[fèné]发售的 3 日前,
        将基金招募[zhāomù]说明书、基金条约择要刊登在前言上;基金治理人、基金托管人
        该当将基金条约、基金托管协议刊登在网站上。
            (二)基金份额[fèné]发售告示
            基金治理人该当就基金份额[fèné]发售的事宜[shìyí]体例基金份额[fèné]发售告示,并在披
        露招募[zhāomù]说明书的当日。刊登于前言上。
            (三)基金条约生效告示
            基金治理人该当在收到证监会确认文件的越日在前言上刊登基金
        条约生效告示。
            (四)《上市[shàngshì]买卖告示书》
            富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]份额[fèné]获准在深圳证券买卖所上市[shàngshì]买卖的,
        基金治理人该当在基金份额[fèné]上市[shàngshì]买卖 3 个事情日前,将《上市[shàngshì]买卖告示书》刊登
        在前言上。
            (五)基金资产净值告示、基金份额[fèné](参考)净值告示
            1、本基金的基金条约生效后,在富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]两类份

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                                                               招募[zhāomù]说明书(更新)


        额开始。上市[shàngshì]买卖或者富国体育[tǐyù]份额[fèné]开始。打点申购赎回前,基金治理人将至少每周
        告示一次基金资产净值和富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国
        体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值;
            2、在富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]两类份额[fèné]上市[shàngshì]买卖或者富国体育[tǐyù]份
        额开始。打点基金份额[fèné]申购或者赎回后,基金治理人该当在每个开放。日的越日,通
        过其网站、基金份额[fèné]发售网点以及前言,披露。开放。日的富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金
        份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值;
            3、基金治理人应垫示半和一个市场。买卖日(或天然日)基
        金资产净值和富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]
        的基金份额[fèné]参考净值。基金治理人该当在前款划定的市场。买卖日(或天然日)的
        越日,将基金资产净值以及富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富
        国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值刊登在前言上。
            (六)富国体育[tǐyù]份额[fèné]基金份额[fèné]申购、赎回价钱
            基金治理人该当在基金条约、招募[zhāomù]说明书等信息[xìnxī]披露。文件上载明富国体育[tǐyù]份
        额申购、赎回价钱的谋略方法及申购、赎回费率,并包管[bǎozhèng]投资。者能够在基金
        份额[fèné]发售网点查阅或者复制前述信息[xìnxī]资料。
            (七)基金告诉,包罗基金告诉、基金半告诉和基金告诉
            基金治理人该当在每年竣事之日起 90 日内,体例完成。基金告诉,并将
        告诉正文刊登于其网站上,将告诉择要刊登在前言上。基金报
        告的财政管帐[kuàijì]告诉该当经由审计。。
            基金治理人该当在上半年竣事之日起 60 日内,体例完成。基金半告诉,
        并将半告诉正文刊登在其网站上,将半告诉择要刊登在前言上。
            基金治理人该当在每个竣事之日起 15 个事情日内,体例完成。基金
        告诉,并将告诉刊登在前言上。
            基金条约生效不足[bùzú] 2 个月的,基金治理人不体例当期告诉、半
        告诉或者告诉。
            基金告诉在果真披露。的第 2 个事情日,划分[huáfēn]报证监会和基金治理人
        办公[bàngōng]场合所在。地证监会派出机构案。报该当接纳文本或报
        告方法。

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            告诉期内泛起投资。者持有[chíyǒu]基金份额[fèné]比例到达或高出基金总份额[fèné] 20%的
        环境,为保障[bǎozhàng]投资。者好处[lìyì],基金治理人至少该当在告诉、半告诉、
        告诉等告诉文件中“影响。投资。者抉择[juéyì]的信息[xìnxī]”项下披露。该投资。
        者的种别、告诉期末持有[chíyǒu]份额[fèné]及占比、告诉期内持有[chíyǒu]份额[fèné]变化景象。及本基金的特
        有风险。
            本基金一连运作进程中,该当在基金告诉和半告诉中披露。基金
        资产景象。及其性风险分解等。
            (八)暂且告诉
            本基金产生变乱,信息[xìnxī]披露。人该当在 2 个事情日内体例暂且报
        告书,予以[yǔyǐ]告示,并在果真披露。日划分[huáfēn]报证监会和基金治理人办公[bàngōng]场合
        所在。地的证监会派出机构案。
            前款所称变乱,是指对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益或者基金份额[fèné]的价钱产
        生影响。的变乱:
            1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召开;
            2、终止基金条约;
            3、转换基金运作方法;
            4、改换基金治理人、基金托管人;
            5、基金治理人、基金托管人的法命名称、住所产生变动;
            6、基金治理人股东及其出资[chūzī]比例产生变动;
            7、基金召募期延伸;
            8、基金治理人的董事长、总司理及治理职员、基金司理和基金托
        管人基金托管部分卖力人产生变换;
            9、基金治理人的董事在一年内变动高出百分之五十;
            10、基金治理人、基金托管人基金托管部分的业务职员在一年内变换超
        过百分之三十;
            11、涉及基金治理业务、基金产业、基金托管业务的诉讼或者仲裁;
            12、基金治理人、基金托管人受到羁系部分的观察;
            13、基金治理人及其董事、总司理及治理职员、基金司理受到
        行政惩罚,基金托管人及其基金托管部分卖力人受到行政惩罚;

                                            108
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            14、关联[guānlián]买卖事项[shìxiàng];
            15、基金收益分派事项[shìxiàng];
            16、治理费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生变动;
            17、基金份额[fèné]净值计价达富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A
        份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值或富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]净值百分之零点五;
            18、基金改聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所;
            19、变动基金贩卖机构;
            20、改换基金挂号机构;
            21、富国体育[tǐyù]份额[fèné]开始。打点申购、赎回;
            22、富国体育[tǐyù]份额[fèné]申购、赎回费率及其收费方法产生变动;
            23、富国体育[tǐyù]份额[fèné]产生赎回并延期打点;
            24、富国体育[tǐyù]份额[fèné]持续产生赎回并停息接管。赎回申请;
            25、富国体育[tǐyù]份额[fèné]停息接管。申购、赎回申请后从头接管。申购、赎回;
            26、本基金开始。打点或停息接管。配对转换申请;
            27、本基金停息接管。份额[fèné]配对转换后规复。打点份额[fèné]配对转换业务;
            28、本基金尝试。基金份额[fèné]折算;
            29、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]上市[shàngshì]买卖;
            30、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]停复牌、停息上市[shàngshì]、规复。上市[shàngshì]或终止
        上市[shàngshì];
            31、基金推出新业务或服务;
            32、本基金产生涉及基金申购、赎回事项[shìxiàng]调解或潜伏影响。投资。者赎回等
        事项[shìxiàng]时;
            33、基金治理人接纳摆动订价举行估值;
            34、证监会或基金条约划定的事项[shìxiàng]。
            (九)告示
            在基金条约存续限期内,前言中泛起的或者在市场。上传播的动静可
        能对基金份额[fèné]价钱发生误祷旌习响。或者引起。较大颠簸的,信息[xìnxī]披露。人知
        悉后该当当即对该动静举行果真,并将景象。当即告诉证监会。
            (十)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定

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               基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策的事项[shìxiàng],该当依法报证监会案,并予以[yǔyǐ]告示。
               (十一)投资。于股指期货的信息[xìnxī]
               若本基金投资。股指期货,基金治理人应在告诉、半告诉、告诉
        等告诉和招募[zhāomù]说明书(更新)等文件中披露。股指期货买卖景象。,包罗投资。政
        策、持仓景象。、损益景象。、风险指标[zhǐbiāo]等,并显现股指期货买卖对基金风
        险的影响。以及是否切合既定的投资。政策和投资。方针。
               (十二)投资。资产支持证券信息[xìnxī]披露。
               基金治理人应在基金年报及半年报中披露。其持有[chíyǒu]的资产支持证券总额。、资产
        支持证券市置魅占基金净资产的比例和告诉期内全部的资产支持证券。
               基金治理人应在基金告诉中披露。其持有[chíyǒu]的资产支持证券总额。、资产支持
        证券市置魅占基金净资产的比例和告诉期末按市置魅占基金净资产比例巨细排序。的
        前 10 名资产支持证券。
               (十三)证监会划定的信息[xìnxī]。
               六、 停息或耽误信息[xìnxī]披露。的环境
               当泛起下述景象。时,基金治理人和基金托管人可停息或耽误披露。基金信
        息:
               1、抗力;
               2、基金投资。所涉及的证券/期货买卖市场。遇节沐日或因原因停息营
        业时;
               3、法令律例、基金条约或证监会划定的景象。。
               七、 信息[xìnxī]披露。事务[shìwù]治理
               基金治理人、基金托管人该当创建信息[xìnxī]披露。治理制度[zhìdù],专人卖力管
        理信息[xìnxī]披露。事务[shìwù]。
               基金信息[xìnxī]披露。人果真披露。基金信息[xìnxī],该当切合证监会基金信息[xìnxī]
        披露。内容[nèiróng]与格局准则的划定。
               基金托管人该当凭据法令律例、证监会的划定和基金条约的约定,
        对基金治理人体例的基金资产净值、基金份额[fèné]净值、基金份额[fèné]申购赎回价钱、基
        金告诉和更新的招募[zhāomù]说明书等果真披露。的基金信息[xìnxī]举行复核、审
        查,并向基金治理人出具[chūjù]文件或者盖印举行确认。

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            基金治理人、基金托管人该当在前言中选择披露。信息[xìnxī]的报刊。
            基金治理人、基金托管人除依法在前言上披露。信息[xìnxī]外,还按照必要
        在前言披露。信息[xìnxī],可是前言不得早于前言披露。信息[xìnxī],而且
        在差异。前言上披露。信息[xìnxī]的内容[nèiróng]该当。
            为基金信息[xìnxī]披露。人果真披露。的基金信息[xìnxī]出具[chūjù]审计。告诉、法令意见。书的专
        业机构,该当建造[zhìzuò]事情稿本,并将档案至少保留[bǎoliú]到基金条约终止后 10 年。
            八、 信息[xìnxī]披露。文件的存放。与查阅
            招募[zhāomù]说明书宣布。后,该当划分[huáfēn]置于基金治理人、基金托管人和基金贩卖机
        构的住所,供民众查阅、复制。
            基金告诉宣布。后,该当划分[huáfēn]置于基金治理人和基金托管人的住所,以
        供民众查阅、复制。




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                              第二十二部门 风险显现


            从基金资产整体运作来看,本基金为股票型基金,具有[jùyǒu]较高风险、较高
        收益的特性。其风险与收益高于钱币市场。基金、债券型基金和夹杂
        型基金。从本基金所分手的两类基金份额[fèné]来看,富国体育[tǐyù]A份额[fèné]具有[jùyǒu]低风险、
        收益相对不变的特性;富国体育[tǐyù]B份额[fèné]具有[jùyǒu]高风险、收益相对较高
        的特性。
            一、 投资。于本基金的风险
            (一)市场。风险
            证券市场。价钱因受身分、政治身分、投资。生理。和买卖制度[zhìdù]等身分的
        影响。而引起。的颠簸,将对本基金资产发生潜伏风险,包罗:
            1、政策风险
            钱币政策、财务政策、产颐魅政策等国度政策的变化对质券市场。发生的影
        响,导致。市场。价钱颠簸,影响。基金收益而发生风险。
            2、周期风险
            证券市场。是的晴雨表,而运行具有[jùyǒu]周期性的特点。运
        行状况将对质券市场。的收益发生影响。,从而发生风险。
            3、利率[lìlǜ]风险
            金融市场。利率[lìlǜ]颠簸会导致。股票市场。及债券市场。的价钱和收益率的变换,
        影响。企业[qǐyè]的融资本钱。和利润[lìrùn]。因此基金投资。收益会受到利率[lìlǜ]变化的
        影响。。
            4、购置力风险
            假如产生通货膨胀,基金投资。于证券所得到的收益会被通货膨胀抵消,
        从而影响。基金资产的保值增值。
            (二)名誉[xìnyòng]风险
            指基金在买卖进程产生交收违约,或者基金所投资。债券之刊行人泛起违约、
        拒绝[jùjué]付出到期[dàoqī]本息,导致。基金资产丧失。
            (三)债券收益率变换风险

                                           112
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            债券收益率变换风险是指与收益率非移动的风险,的
        久期指标[zhǐbiāo]并不能反应这一风险的存在。。
            (四)再投资。风险
            再投资。风险反应了利率[lìlǜ]降落[xiàjiàng]对巩固收益证券利钱收入再投资。收益的影响。,这
        与利率[lìlǜ]上升[shàngshēng]所带来的价钱风险(即所提到的利率[lìlǜ]风险)互为消长。为当
        利率[lìlǜ]降落[xiàjiàng]时,基金从投资。的巩固收益证券所得的利钱收入举行再投资。时,将得到
        较少的收益率。
            (五)性风险
            指基金资产不能火速转酿成现金,或者不能应付。泛起的投资。者大额赎回
        的风险。
            在本基金买卖进程中,会产生赎回的环境。赎回会发生基
        金仓位调解的难题,导致。性风险,甚至影响。基金份额[fèné]净值。
            (六)治理风险
            在基金治理运作进程中,因基金治理人对形势。和证券市场。等鉴定有
        误、获取的信息[xìnxī]不全等影响。基金的收益。基金治理人和基金托管人的治理水
        平、治理手段。和治理手艺等对基金收益存在。影响。。
            (七)操作或手艺风险
            指当事人在业务各环节操作进程中,因节制存在。缺陷或者身分
        造成操作失误或违背操作规程等引致的风险,比方,越权违规买卖、管帐[kuàijì]部分欺
        诈、买卖、IT 体系妨碍等风险。
            在本基金的买卖活动或者运作中,由于手艺体系的妨碍或者差
        错而影响。买卖的举行或者导致。投资。者的好处[lìyì]受到影响。。这种手艺风险来
        自基金治理人、挂号机构、贩卖机构、证券/期货买卖所、证券/期货挂号结算机
        构等等。
            (八)合规性风险
            指基金治理或运作进程中,违背国度法令、律例的划定,或者基金投资。违背
        律例及基金条约划定的风险。
            (九)基金估值风险
            指逐日基金估值产生的风险。

                                            113
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            (十)本基金的特有风险
            1、指数[zhǐshù]投资。风险
            (1)标的指数[zhǐshù]回报与股票市场。回报偏离的风险
            标的指数[zhǐshù]并不能代表[dàibiǎo]股票市场。。标的指数[zhǐshù]成份股的回报率与整
        个股票市场。的回报率存在。偏离。
            (2)标的指数[zhǐshù]颠簸的风险
            标的指数[zhǐshù]成份股的价钱受到政治身分、身分、上市[shàngshì]公司[gōngsī]谋划状况、
        投资。者生理。和买卖制度[zhìdù]等身分的影响。而颠簸,导致。指数[zhǐshù]颠簸,从而使基金收
        益产生变化,发生风险。
            (3)基金投资。回报与标的指数[zhǐshù]回报偏离的风险
            身分使基金投资。的收益率与标的指数[zhǐshù]的收益率产生偏离:
            ①因为标的指数[zhǐshù]调解成份股或变动体例方式,使本基金在响应的调解中
        发生跟踪缝隙。
            ②因为标的指数[zhǐshù]成份股产生配股、增发等活动导致。成份股在标的指数[zhǐshù]中的权
        重产生变化,使本基金在响应的调解中发生跟踪缝隙。
            ③成份股派发明金盈利、新股收益将导致。基金收益率高出标的指数[zhǐshù]收益率,
        发生跟踪缝隙。
            ④因为成份股停牌、摘牌或性差等原因使本基金无法调解投资。
        或肩负攻击本钱。而发生跟踪缝隙。
            ⑤因为基金应对。赎回保存的现金、投资。进程中的证券买卖本钱。,以
        及基金治理费和托管费的存在。,使基金投资。与标的指数[zhǐshù]发生跟踪缝隙。
            ⑥身分发生的跟踪缝隙。如因卖空、对冲及对象造成的指
        数跟踪本钱。较大;因基金申购与赎回带来的现金变换。
            (4)标的指数[zhǐshù]变动的风险
            尽量性很小,但按照基金条约划定,如泛起变动标的指数[zhǐshù]的环境,本基
        金将变动标的指数[zhǐshù]。基于原标的指数[zhǐshù]的投资。政策将会改变,投资。将随之调解,
        基金的收益风险特性将与新的标的指数[zhǐshù]保持[bǎochí],投资。者须肩负此项调解带来的
        风险与本钱。。
            2、基金运作的特有风险

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            (1)上市[shàngshì]买卖风险
            本基金在深圳证券买卖所挂牌上市[shàngshì],因为上市[shàngshì]时代因信息[xìnxī]披露。导致。基金
        停牌,投资。者在停牌时代不能生意本基金上市[shàngshì]买卖份额[fèné],发生风险;,
        因上市[shàngshì]后买卖敌手。不足[bùzú]而发生性风险;,当基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将份额[fèné]转向
        场外买卖后导致。场内的基金份额[fèné]或持有[chíyǒu]人数[rénshù]足上市[shàngshì]前提时,本基金存在。停息
        上市[shàngshì]或终止上市[shàngshì]的。
            (2)杠杆风险
            本基金为复制指数[zhǐshù]的股票型基金,具有[jùyǒu]较高风险、较高收益的特性。从
        本基金所分手的两类基金份额[fèné]来看,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]具有[jùyǒu]低风险、收益
        相对不变的特性;富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]具有[jùyǒu]高风险、收益相对较高的特性。
            因为富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]内含杠杆的设计,富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的参考净值的变
        动幅度。将大于富国体育[tǐyù]份额[fèné]的净值和富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]的参考净值的变换幅度。,即
        富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的参考净值变换的颠簸性要高于两类份额[fèné]。
            (3)折/溢价买卖风险
            富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]上市[shàngshì]买卖后,因为受市场。供求[gōngqiú]干系[guānxì]的影响。,
        基金份额[fèné]的买卖价钱与基金份额[fèné]参考净值产生偏离而泛起折/溢价买卖风
        险。尽量份额[fèné]配对转换有助于将折/溢价买卖风险降低至较低,但富国
        体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的某一级份额[fèné]仍有处于折/溢价买卖状态。此
        外,因为份额[fèné]配对转换的影响。,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的买卖价
        格会互相影响。。
            (4)风险收益特性变化风险
            按照本基金份额[fèné]折算的设计,本基金将举行份额[fèné]折算和不定[bùdìng]期份额[fèné]折
        算。在尝试。基金份额[fèné]折算后,富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]持有[chíyǒu]人或富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]持有[chíyǒu]人将
        会得到比例的富国体育[tǐyù]份额[fèné]的场内份额[fèné],因此其所持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]将面对风
        险收益特性泛起变化的风险。
            (5)份额[fèné]折算风险
            ①在基金份额[fèné]折算进程中因为尾差处置而给投资。者带来丧失。场外份额[fèné]
        举行份额[fèné]折算时谋略后果接纳四舍五入保存到小数点后两位,由此发生的缝隙计
        入基金资产。场内份额[fèné]举行份额[fèné]折算时谋略后果保存至整数位(最小单元为 1

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        份),小数点从此的部门舍去,舍去部门所代表[dàibiǎo]的资产计入基金产业。因此,在
        基金份额[fèné]折算进程中因为尾差处置而给投资。者带来丧失。
            ②份额[fèné]折算后新增份额[fèné]有面对无法赎回的风险。
            新增份额[fèné]面对无法赎回的风险是指在场内购置富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]或富国
        体育[tǐyù] B 份额[fèné]的一部门投资。者面对的风险。因为在二级市场。做买卖的证券
        公司[gōngsī]并不具[jùbèi]证监会发表的基金贩卖业务资格,而只有具[jùbèi]基金贩卖业
        务资格的证券公司[gōngsī]才容许[yǔnxǔ]投资。者赎回基金份额[fèné]。因此,假如投资。者通过不具
        基金贩卖业务资格的证券公司[gōngsī]购置富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]或富国体育[tǐyù] B 份额[fèné],在其参
        与份额[fèné]折算后,则折算新增的富国体育[tǐyù]份额[fèné]并不能被赎回。投资。者选择在份
        额折算前将富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]或富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]卖出,或者将新增的富国体育[tǐyù]份额[fèné]
        通过转托管业务转入具有[jùyǒu]基金贩卖业务资格的证券公司[gōngsī]后赎回基金份额[fèné]。
            (6)份额[fèné]配对转换业务中存在。的风险
            基金条约生效后,在分级存续期内,基金治理人将按照基金条约的约定打点
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]之间份额[fèné]配对转换。一方面[yīfāngmiàn],
        份额[fèné]配对转换业务的打点改变富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的市场。供求[gōngqiú]
        干系[guānxì],从而影响。其买卖价钱;另一方面[yīfāngmiàn],份额[fèné]配对转换业务泛起停息办
        理的环境,投资。者的份额[fèné]配对转换申请也存在。不能确认的风险。
            (7)基金的收益分派
            在存续期内,本基金将不举行收益分派(除将来法令律例或羁系机构容许[yǔnxǔ]的
        景象。外)。本基金治理人将按照基金条约的约定对本基金尝试。份额[fèné]折算。基金份
        额折算后,假如泛起新增份额[fèné]的环境,投资。者可通过卖出或赎回折算后的新增份
        额的方法获取投资。回报,可是,投资。者通过变现折算后的新增份额[fèné]以获取投资。回
        报的方法并不等[bùděng]同于基金收益分派,投资。者不单须肩负响应的买卖本钱。,还
        面对基金份额[fèné]卖出或赎回的价钱颠簸风险。
            二、 声明
            (一)本基金未经一级当局、机构及部分担保[dānbǎo]。投资。者自愿投资。于本基
        金,须肩负投资。风险。
            (二)本基金通过基金治理人直销网点和的基金贩卖机构果真发售,基
        金治理人与基金贩卖机构都不能包管[bǎozhèng]其收益或本金安详。

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             第二十三部门 基金条约的变动、终止和基金产业的清理


            一、 基金条约的变动
            1、变动基金条约涉及法令律例划定或基金条约约定应经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]
        会决定通过的事项[shìxiàng]的,应召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过。对付可不经基金份
        额持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过的事项[shìxiàng],由基金治理人和基金托管人赞成后变动并告示,
        并报证监会案。
            2、关于基金条约变动的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定自表决通事后方可执行。,
        并自决定生效后两个事情日前言告示。
            二、 基金条约的终止事由
            有环境之一的,基金条约该当终止:
            1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策终止的;
            2、基金治理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金治理人、新
        基金托管人承接。的;
            3、基金条约约定的环境;
            4、法令律例和证监会划定的景象。。
            三、 基金产业的清理
            1、基金产业清理小组。:自泛起基金条约终止事由之日起 30 个事情日内建立
        清理小组。,基金治理人组织基金产业清理小组。并在证监会的监视下举行基金
        清理。
            2、基金产业清理小组。构成:基金产业清理小组。成员。由基金治理人、基金托
        管人、具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业务资格的注册管帐[kuàijì]师、状师以及证监会的人
        员构成。基金产业清理小组。聘任需要的事情职员。
            3、基金产业清理小组。职责:基金产业清理小组。卖力基金产业的保管、整理、
        估价、变现和分派。基金产业清理小组。依法举行需要的勾当。
            4、基金产业清理法式:
            (1)基金条约终止环境泛起时,由基金产业清理小组。同一接受基金;
            (2)对基金产业和债权债务举行整理和确认;

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            (3)对基金产业举行估值和变现;
            (4)建造[zhìzuò]清理告诉;
            (5)礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对清理告诉举行审计。,礼聘状师事务[shìwù]所对清理
        告诉出具[chūjù]法令意见。书;
            (6)将清理告诉报证监会案并告示;
            (7)对基金产业举行分派。
            5、基金产业清理的限期为 6 个月。
            四、 清理用度
            清理用度是指基金产业清理小组。在举行基金清理进程中产生的全部费
        用,清理用度由基金产业清理小组。优先[yōuxiān]从基金产业中付出。
            五、 基金产业清理资产的分派
            依据[yījù]基金产业清理的分派方案,将基金产业清理后的资产扣除。基金
        产业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,划分[huáfēn]谋略富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国
        体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的应计分派比例,并据此由富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富
        国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人按照其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]比
        例举行分派。
            六、 基金产业清理的告示
            清理进程中的事。项[shìxiàng]须实舒示;基金产业清理告诉经管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所
        审计。并由状师事务[shìwù]所出具[chūjù]法令意见。书后报证监会案并告示。基金产业清理
        告示于基金产业清理告诉报证监会案后 5 个事情日内由基金产业清理小
        组举行告示。
            七、 基金产业清理账册及文件的保留[bǎoliú]
            基金产业清理账册及文件由基金托管人保留[bǎoliú] 15 年。




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                           第二十四部门 基金条约的内容[nèiróng]择要


               一、 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人、基金治理人和基金托管人的权力与
               1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权力与
               (1)按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权
        利包罗但不限于:
               1)分享[fēnxiǎng]基金产业收益;
               2)介入分派清理后的基金产业;
               3)依法转让其持有[chíyǒu]的本基金上市[shàngshì]买卖份额[fèné],依法申请赎回富国体育[tǐyù]份额[fèné],
        或在前提容许[yǔnxǔ]下以方法转让其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné];
               4)凭据划定要求召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会或召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
               5)出席[chūxí]或者委派代表[dàibiǎo]出席[chūxí]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审
        议事项[shìxiàng]行使表决权;
               6)查阅或者复制果真披露。的基金信息[xìnxī]资料;
               7)监视基金治理人的投资。运作;
               8)对基金治理人、基金托管人、基金服务机构侵害其权益的活动依法
        提告状讼或仲裁;
               9)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的权力。
               (2)按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的义
        务包罗但不限于:
               1)负责阅读并遵守基金条约、招募[zhāomù]说明书等信息[xìnxī]披露。文件;
               2)了解所投资。基金产物,了解自身风险遭受能力,自主鉴定基金的投资。价
        值,自主做出投资。抉择[juéyì],肩负投资。风险;
               3)存眷[guānzhù]基金信息[xìnxī]披露。,行使权力和推行;
               4)缴纳基金认购、申购款子及法令律例和基金条约所划定的用度;
               5)在其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]局限内,肩负基金吃亏[kuīsǔn]或者基金条约终止的责
        任;
               6)不从事[cóngshì]有损基金及基金条约当事人权益的勾当;

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            7)执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决定;
            8)返还在基金买卖进程中因原因得到的不妥得利;
            9)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的。
            2、基金治理人的权力与
            (1)按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金治理人的权力包
        括但不限于:
            1)依法召募资金;
            2)自基金条约生效之日起,按照法令律例和基金条约运用并治理基金
        产业;
            3)依照基金条约收取基金治理费以及法令律例划定或证监会核准。的其
        他用度;
            4)贩卖基金份额[fèné];
            5)凭据划定召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
            6)依据[yījù]基金条约及法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背
        了基金条约及国度法令划定,应呈报证监会和羁系部分,并采用必
        要步调呵护基金投资。者的好处[lìyì];
            7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;
            8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的活动举行监视和处置;
            9)担当[dānrèn]或委托。切合前提的机构担当[dānrèn]基金挂号机构打点基金挂号业务并
        得到基金条约划定的用度;
            10)依据[yījù]基金条约及法令划定决策基金收益的分派方案;
            11)在基金条约约定的局限内,拒绝[jùjué]或停息受理申购与赎回申请;
            12)依照法令律例为基金的好处[lìyì]对被投资。公司[gōngsī]行使股东权力,为基金的好处[lìyì]
        行使因基金产业投资。于证券所发生的权力;
            13)在法令律例容许[yǔnxǔ]的条件下,为基金的好处[lìyì]依法为基金举行融资、融券及
        转融通;
            14)以基金治理人的,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的好处[lìyì]行使诉讼权力或者实
        施法令活动;
            15)选择、改换状师事务[shìwù]所、管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所、证券、期货经纪商或为基

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        金提供服务的机构;
            16)在切合法令、律例的条件下,制订[zhìdìng]和调解基金认购、申购、赎
        回、转换等的业务法则;
            17)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的权力。
            (2)按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金治理人的包
        括但不限于:
            1)依法召募资金,打点或者委托。经证监会认定的机构代为打点基
        金份额[fèné]的发售、申购、赎回和挂号事宜[shìyí];
            2)打点基金案手续。;
            3)自基金条约生效之日起,以诚恳名誉[xìnyòng]、审慎勤勉的原则治理和运用基金
        产业;
            4)配的具有[jùyǒu]资格的职员举行基金投资。分解、抉择[juéyì],以化的
        谋划方法治理和运作基金产业;
            5)创建风险节制、监察与审核、财政治理及人事[rénshì]治理等制度[zhìdù],保
        证所治理的基金产业和基金治理人的产业互相,对所治理的差异。基金划分[huáfēn]担
        理,划分[huáfēn]记账,举行证券投资。;
            6)除依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定外,不得使用基金产业为自
        己及第三人谋取好处[lìyì],不得委托。第三人运作基金产业;
            7)依法接管。基金托管人的监视;
            8)采用恰当的步调使谋略基金份额[fèné]认购、申购、赎回和注销价钱的方
        法切合基金合划一法令文件的划定,按划定谋略并告示基金资产净值、基金
        份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值,富国体
        育份额[fèné]申购、赎回的价钱;
            9)举行基金管帐[kuàijì]核算并体例基金财政管帐[kuàijì]告诉;
            10)体例、半和基金告诉;
            11)严酷凭据《基金法》、基金条约及划定,推行信息[xìnxī]披露。及告诉

            12)守旧基金奥秘,不泄漏基金投资。打算、投资。意向等。除《基金法》、
        基金条约及划定尚有划定外,在基金信息[xìnxī]果真披露。前应予,不向他

                                            121
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        人泄漏;
            13)按基金条约的约定基金收益分派方案,向基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人分派
        基金收益;
            14)按划定受理申购与赎回申请,、足额付出赎回款子;
            15)依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会或
        共同基金托管人、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
            16)按划定保留[bǎoliú]基金产业治理业务勾当的管帐[kuàijì]账册、报表。、记载和
        资料 15 年;
            17)确保必要向基金投资。者提供的各项文件或资料在规按时。间发出,而且保
        证投资。者能够凭据基金条约划定的时间和方法,随时查阅到与基金的果真资
        料,并在付出本钱。的前提下获得资料的复印件;
            18)组织并到场基金产业清理小组。,介入基金产业的保管、整理、估价、变
        现和分派;
            19)面对驱逐、依法被打消或者被依法宣告停业时,告诉证监会并
        通知基金托管人;
            20)因违背基金条约导致。基金产业的丧失或侵害基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人权益
        时,该当肩负赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免去;
            21)监视基金托管人按法令律例和基金条约划定推行本身的,基金托管
        人违背基金条约造成基金产业丧失时,基金治理人应为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]向基
        金托管人追偿;
            22)当基金治理人将其委托。第三方处置时,该当对第三方处置基金
        事务[shìwù]的活动肩卖力任;
            23)以基金治理人,代表[dàibiǎo]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]行使诉讼权力或尝试。
        法令活动;
            24)基金治理人在召募时代未能到达基金的案前提,基金条约不能生效,
        基金治理人肩负召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款。利钱(税后)
        在基金召募期竣过后 30 日内退还基金认购人;
            25)执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决定;
            26)创建并保留[bǎoliú]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册;

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               27)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的。
               3、基金托管人的权力与
               (1)按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金托管人的权力包
        括但不限于:
               1)自基金条约生效之日起,依法令律例和基金条约的划定安详保管基金财
        产;
               2)依基金条约约定得到基金托管费以及法令律例划定或羁系部分核准。的其
        他用度;
               3)监视基金治理人对本基金的投资。运作,如发明基金治理人有违背基金合
        同及国度法令律例活动,对基金产业、当事人的好处[lìyì]造成丧失的环境,
        应呈报证监会,并采用需要步调呵护基金投资。者的好处[lìyì];
               4)按照市场。法则,为基金开设。证券账户、为基金打点证券买卖资金清
        算;
               5)提议召开或召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
               6)在基金治理人改换时,提名新的基金治理人;
               7)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的权力。
               (2)按照《基金法》、《运作举措》及划定,基金托管人的包
        括但不限于:
               1)以诚恳名誉[xìnyòng]、勤勉尽责的原则持有[chíyǒu]并安详保管基金产业;
               2)设立的基金托管部分,具有[jùyǒu]切合要求的营业场合,配的、合
        格的基金托管业务的职员,卖力基金产业托管事宜[shìyí];
               3)创建风险节制、监察与审核、财政治理及人事[rénshì]治理等制度[zhìdù],确
        保基金产业的安详,包管[bǎozhèng]其托管的基金产业与基金托管人自有产业以及差其余基
        金产业互相;对所托管的差其余基金划分[huáfēn]配置账户,核算,分账治理,
        包管[bǎozhèng]差异。基金之间在账户配置、资金划拨、账册记载等方面互相;
               4)除依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定外,不得使用基金产业为自
        己及第三人谋取好处[lìyì],不得委托。第三人托管基金产业;
               5)保管由基金治理人代表[dàibiǎo]基金签定的与基金的条约及根据;
               6)按划定开设。基金产业的资金账户和证券账户,凭据基金条约的约定,根

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        据基金治理人的投资。指令[zhǐlìng],打点清理、交割事宜[shìyí];
               7)守旧基金奥秘,除《基金法》、基金条约及划定尚有划定外,
        在基金信息[xìnxī]果真披露。前予以[yǔyǐ],不得向他人泄漏;
               8)复核、检察。基金治理人谋略的基金资产净值、富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]
        净值及申购赎回价钱、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值;
               9)打点与基金托管业务勾当的信息[xìnxī]披露。事项[shìxiàng];
               10)对基金财政管帐[kuàijì]告诉、、半和基金告诉出具[chūjù]意见。,说明基
        金治理人在各方面的运作是否严酷凭据基金条约的划定举行;假如基金治理
        人有未执行。基金条约划定的活动,还该当说明基金托管人是否采用了恰当的措
        施;
               11)保留[bǎoliú]基金托管业务勾当的记载、账册、报表。和资料 15 年;
               12)创建并保留[bǎoliú]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册;
               13)按规作[zhìzuò]账册并与基金治理人查对;
               14)依据[yījù]基金治理人的指令[zhǐlìng]或规基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人付出基金收益和赎
        回款子;
               15)依据[yījù]《基金法》、基金条约及划定,召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会
        或共同基金治理人、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
               16)凭据法令律例和基金条约的划定监视基金治理人的投资。运作;
               17)到场基金产业清理小组。,介入基金产业的保管、整理、估价、变现和分
        配;
               18)面对驱逐、依法被打消或者被依法宣告停业时,告诉证监会和
        银行羁系机构,并通知基金治理人;
               19)因违背基金条约导致。基金产业丧失时,应肩负赔偿责任,其赔偿责任不
        因其退任而免去;
               20)按划定监视基金治理人按法令律例和基金条约划定推行本身的,基
        金治理人因违背基金条约造成基金产业丧失时,应为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]向基金
        治理人追偿;
               21)执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决定;
               22)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的。

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            二、 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召集、议事及表决的法式和法则
            1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的授权。代
        表配合构成。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的审议。事项[shìxiàng]应划分[huáfēn]由富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù]
        A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人举行表决。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人持有[chíyǒu]
        的每一基金份额[fèné]在其的份额[fèné]级别内拥有[yōngyǒu]同等的投票。权。
            本基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会不设机构。
            2、召开事由
            (1)当泛起或必要决策事由之一的,经基金治理人、基金托管人或单
        独或持有[chíyǒu]富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]份额[fèné] 10%以
        上含(10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人(以基金治理人收到提议当日。的基金份额[fèné]谋略,
        下同)提议时,该当召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会:
            1)终止基金条约;
            2)改换基金治理人;
            3)改换基金托管人;
            4)转换基金运作方法;
            5)提高基金治理人、基金托管人的待遇尺度,但按照法令律例的要求提高
        该守候遇尺度的除外;
            6)变动基金种别;
            7)本基金与基金的归并;
            8)变动基金投资。方针、局限或计策;
            9)变动基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会法式;
            10)基金治理人或基金托管人要求召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
            11)或持有[chíyǒu]富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]
        份额[fèné] 10%(含 10%)基金份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人(以基金治理人收到提议当
        日的基金份额[fèné]谋略,下同)就事项[shìxiàng]要求召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会;
            12)对基金当事人权力和发生影响。的事项[shìxiàng];
            13)终止基金份额[fèné]的上市[shàngshì],但因本基金不再具[jùbèi]上市[shàngshì]前提而被深圳证券买卖
        所终止上市[shàngshì]的除外;
            14)法令律例、基金条约或证监会划定的该当召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人

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        大会。的事项[shìxiàng]。
            (2)在不违反法令律例和基金条约约定,以及对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实
        质性不利影响。的景象。下,景象。可由基金治理人和基金托管人协商后修改[xiūgǎi],不
        需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会:
            1)调低基金治理费、基金托管费和应由基金肩负的用度;
            2)法令律例要求增添的基金用度的收取;
            3)在法令律例和基金条约划定的局限内调解富国体育[tǐyù]份额[fèné]的申购费率、调
        低赎回费率或不影响。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的条件下变动收费方法;
            4)因响应的法令律例、深圳证券买卖所或挂号机构的业务法则产生变
        动而该当对基金条约举行修改[xiūgǎi];
            5)对基金条约的修改[xiūgǎi]对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]无实质性不利影响。或修改[xiūgǎi]不涉
        及基金条约当事人权力干系[guānxì]产生变化;
            6)经证监会容许[yǔnxǔ],基金推出新业务或服务;
            7)凭据法令律例和基金条约划定不需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的环境。
            3、会议召集人及召集方法
            (1)除法令律例划定或基金条约尚有约定外,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会由基金
        治理人召集。
            (2)基金治理人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
            (3)基金托管人以为有需要召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的,该当向基金治理
        人提出提议。基金治理人该当自收到提议之日起 10 日内决策是否召集,
        并见告基金托管人。基金治理人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策之日起
        60 日内召开;基金治理人决策不召集或在规按时。间内未能作出回复,基金
        托管人仍以为有需要召开的,该当由基金托管人召集,并自出具[chūjù]决策之
        日起 60 日内召开并见告基金治理人,基金治理人该当共同。
            (4)或持有[chíyǒu]富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]各
        自份额[fèné] 10%(含 10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人就事项[shìxiàng]要求召开基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人大[réndà]会,该当向基金治理人提出提议。基金治理人该当自收到提议
        之日起 10 日内决策是否召集,并见告提出提议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]和基
        金托管人。基金治理人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策之日起 60 日内召开;

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        基金治理人决策不召集或在规按时。间内未能作出回复,或持有[chíyǒu]富国
        体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]份额[fèné] 10%(含 10%)的基
        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人仍以为有需要召开的,该当向基金托管人提出提议。基金托管
        人该当自收到提议之日起 10 日内决策是否召集,并见告提出提议的基
        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]和基金治理人;基金托管人决策召集的,该当自出具[chūjù]决策
        之日起 60 日内召开并见告基金治理人,基金治理人该当共同。
            (5)或持有[chíyǒu]富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]各
        自份额[fèné] 10%(含 10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人就事项[shìxiàng]要求召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]
        人大[réndà]会,而基金治理人、基金托管人都不召集的,或持有[chíyǒu]富国体育[tǐyù]份额[fèné]、
        富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]份额[fèné] 10%(含 10%)的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]
        人有权召集,并至少 30 日报证监会案。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人依法自
        行召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的,基金治理人、基金托管人该当共同,不得阻碍、
        滋扰。
            (6)基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人会议的召集人卖力选择开会。时间、地址、方法和
        权益挂号日。
            4、召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的通知时间、通知内容[nèiróng]、通知方法
            (1)召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,召集人应于会议召开前 30 日在前言公
        告。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会通知应至少载明内容[nèiróng]:
            1)会议召开的时间、地址和会议情势。;
            2)会议拟审议。的事项[shìxiàng]、议事法式和表决方法;
            3)有权出席[chūxí]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益挂号日;
            4)授权。委托。证明的内容[nèiróng]要求(包罗但不限于代理人身份,代理权限和代理
        限期等)、送达时间和地址;
            5)会务常设接洽人姓名。及接洽电话;
            6)出席[chūxí]会议者必需准的文件和必需推行的手续。;
            7)召集人必要通知的事项[shìxiàng]。
            (2)采用通信开会。方法并举行表决的景象。下,由会议召集人决策在会议通
        知中说明本次基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会所采用的通信方法、委托。的公证及其
        接洽方法和接洽人、表决意见。寄交的截至时间和收取方法。

                                            127
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            (3)如召集基金治理人,还应另行通知基金托管人到地址对
        表决意见。的计票举行监视;如召集基金托管人,则应另行通知基金治理
        人到地址对表决意见。的计票举行监视;如召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人,则应另
        行通知基金治理人和基金托管人到地址对表决意见。的计票举行监视。基
        金治理人或基金托管人拒不派代表[dàibiǎo]对表决意见。的计票举行监视的,不影响。表决意
        见的计票效力。
            5、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人出席[chūxí]会议的方法
            基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会可通过现场开会。方法、通信开会。方法及法令律例、
        证监会容许[yǔnxǔ]的方法召开,会议的召开方法由会议召集人。
            (1)现场开会。。由基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人本人出席[chūxí]或以代理投票。授权。委托。证明委
        派代表[dàibiǎo]出席[chūxí],现场开会。时基金治理人和基金托管人的授权。代表[dàibiǎo]该当列席基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人大[réndà]会,基金治理人或基金托管人不派代表[dàibiǎo]列席的,不影响。表决效力。现场
        开时切合前提时,举行基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会议程:
            1)切身出席[chūxí]会议者持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据、受托出席[chūxí]会议者出具[chūjù]的委托。人持
        有基金份额[fèné]的根据及委托。人的代理投票。授权。委托。证明符律律例、基金条约和
        会议通知的划定,而且持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据与基金治理人持有[chíyǒu]的挂号资料相符;
            2)经查对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据显示,有
        效的富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金份额[fèné]于本基
        金在权益挂号日富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金总份
        额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益挂号日代表[dàibiǎo]的的富国体育[tǐyù]份
        额、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金份额[fèné]少于本基金在权益挂号日富
        国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金总份额[fèné]的二分之一,召
        集人在原告示的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开时间的 3 个月从此、6 个月,
        就原定审议。事项[shìxiàng]从头召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。从头召集的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会
        到会者在权益挂号日代表[dàibiǎo]的的富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B
        份额[fèné]基金份额[fèné]应于本基金在权益挂号日富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份
        额、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金总份额[fèné]的三分之一(含三分之一)。
            (2)通信开会。。通信开会。系指基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人将其对表决事项[shìxiàng]的投票。以书
        面情势。或会议通知等告示中的情势。在表决遏制日从前送达至召集

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        人的地点。通信开会。应以方法或会议通知等告示中的情势。
        举行表决。
            在切合前提时,通信开会。的方法视为:
            1)会议召集人按基金条约约定宣布。会议通知后,在 2 个事情日内持续宣布。
        提醒性告示;
            2)召集人按基金条约约定通知基金托管人(假如基金托管召集人,则
        为基金治理人)到地址对表决意见。的计票举行监视。会议召集人在基金
        托管人(假如基金托管召集人,则为基金治理人)和公证的监视下凭据
        会议通知划定的方法收取基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的表决意见。;基金托管人或基金治理人
        经通知不到场收取表决意见。的,不影响。表决效力;
            3)本人出具[chūjù]表决意见。或授权。他人代表[dàibiǎo]出具[chūjù]表决意见。的,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]
        人所持有[chíyǒu]的富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]不
        小于在权益挂号日富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金总
        份额[fèné]的二分之一(含二分之一);若到会者在权益挂号日持有[chíyǒu]的的富国体育[tǐyù]
        份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金份额[fèné]小于本基金在权益挂号日
        富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金总份额[fèné]的二分之一,
        召集人在原告示的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开时间的 3 个月从此、 个月,
        就原定审议。事项[shìxiàng]从头召集基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会。从头召集的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会
        该当有代表[dàibiǎo]三分之一(含三分之一)富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国
        体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金份额[fèné]的持有[chíyǒu]人出具[chūjù]表决意见。或授权。他人代表[dàibiǎo]出具[chūjù]表决
        意见。;
            4)第 3)项中出具[chūjù]表决意见。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或受托代表[dàibiǎo]他人出
        具表决意见。的代理人,提交的持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据、受托出具[chūjù]表决意见。的代
        理人出具[chūjù]的委托。人持有[chíyǒu]基金份额[fèné]的根据及委托。人的代理投票。授权。委托。书符
        律律例、基金条约和会议通知的划定,并与基金挂号机构记载相符。
            5)在法令律例和羁系容许[yǔnxǔ]的景象。下,本基金亦可接纳收集、电话或其
        他方法举行表决或者授权。他人表决;在会议召开方法上,本基金亦可接纳非
        现场方法或者以现场方法与非现场方法相连合的方法召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,
        会议法式比照现场开会。或通信开会。。方法由会议召集人并在会议通知中

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        列明。
            6、议事内容[nèiróng]与法式
            (1)议事内容[nèiróng]及提案权
            议事内容[nèiróng]为干系[guānxì]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人好处[lìyì]的事。项[shìxiàng],如基金条约的修改[xiūgǎi]、
        决策终止基金条约、改换基金治理人、改换基金托管人、与基金归并、法令
        律例及基金条约划定的事项[shìxiàng]以及会议召集人以为需提交基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]
        会接头的事项[shìxiàng]。
            基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的召集人发出召聚会议的通知后,对原有提案的修改[xiūgǎi]应
        当在基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开前实舒示。
            基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会不得对未事先[shìxiān]告示的议事内容[nèiróng]举行表决。
            (2)议事法式
            1)现场开会。
            在现场开会。的方法下,起首由大会。主持[zhǔchí]人凭据第七条划定法式和公
        布监票人,然后由大会。主持[zhǔchí]人宣读提案,经接头后举行表决,并形成。大会。决定。
        大会。主持[zhǔchí]基金治理人授权。出席[chūxí]会议的代表[dàibiǎo],在基金治理人授权。代表[dàibiǎo]未能主持[zhǔchí]
        大会。的景象。下,由基金托管人授权。其出席[chūxí]会议的代表[dàibiǎo]主持[zhǔchí];假如基金治理人授权。
        代表[dàibiǎo]和基金托管人授权。代表[dàibiǎo]均未能主持[zhǔchí]大会。,则由出席[chūxí]大会。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和
        代理人所持表决权的二分之一(含二分之一)发生一名基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人
        作为[zuòwéi]该次基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人。基金治理人和基金托管人拒不出席[chūxí]或主
        持基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会,不影响。基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会作出的决定的效力。
            会议召集人该当建造[zhìzuò]出席[chūxí]会议职员的署名册。署名册载明到场会议职员姓名。
        (或单元名称)、身份证明文件号码、持有[chíyǒu]或代表[dàibiǎo]有表决权的基金份额[fèné]、委托。人
        姓名。(或单元名称)和接洽方法等事项[shìxiàng]。
            2)通信开会。
            在通信开会。的景象。下,起首由召集人 30 日宣布。提案,在所通知的表决
        截至日期后 2 个事情日公证监视下由召集人表决,在公证
        监视下形成。决定。
            7、表决
            基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人所持每份富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]

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        在其的份额[fèné]种别内有一票表决权。
               基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定分为[fēnwéi]决定和出格决定:
               1、决定,决定须经到场大会。的富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、
        富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或其代理人所持表决权的二分之一(含
        二分之一)通过方为;除第 2 项所划定的须以出格决定通过事项[shìxiàng]的
        事项[shìxiàng]均以决定的方法通过。
               2、出格决定,出格决定该当经到场大会。的富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]、
        富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或其代理人所持表决权的三分之二(含
        三分之二)通过方可做出。转换基金运作方法、改换基金治理人或者基金托管人、
        终止基金条约、本基金与基金归并以出格决定通过方为。
               基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会采用记名方法举行投票。表决。
               采用通信方法举行表决时,除非在计票时监视员及公证均以为
        证据证明,不然提交切合会议通知中划定简直认投资。者身份文件的表决视为
        出席[chūxí]的投资。者,外观切合会议通知划定的表决意见。视为表决,表决意见。
        暗昧不清或互相抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具[chūjù]表决意见。的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]
        人所代表[dàibiǎo]的基金份额[fèné]总数。。
               基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的各项提案或项提案内并列的各项议题该当脱离
        审议。、逐项表决。
               在法则的条件下,法则以召集人公布的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会通知为
        准。
               8、计票
               (1)现场开会。
               1)如大会。由基金治理人或基金托管人召集,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人
        该当在会议开始。后发布在出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人和代理人中两名基金
        份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]与大会。召集人授权。的一名监视员配合担当[dānrèn]监票人;如大会。由基金
        份额[fèné]持有[chíyǒu]人召集或大会。当然由基金治理人或基金托管人召集,可是基金治理
        人或基金托管人未出席[chūxí]大会。的,基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的主持[zhǔchí]人该当在会议开始。后
        发布在出席[chūxí]会议的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人中三名基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人代表[dàibiǎo]担当[dānrèn]监票人。
        基金治理人或基金托管人不出席[chūxí]大会。的,不影响。计票的效力。

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               2)监票人该当在基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人表决后当即举行盘点并由大会。主持[zhǔchí]人就地
        宣布。计票后果。
               3)假如会议主持[zhǔchí]人或基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或代理人对付提交的表决后果有嫌疑,
        在发布表决后果后当即对所投票。数要求举行从头盘点。监票人该当举行从头
        盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会。主持[zhǔchí]人该当就地宣布。从头盘点结
        果。
               4)计票进程应由公证予以[yǔyǐ]公证,基金治理人或基金托管人拒不出席[chūxí]大
        会的,不影响。计票的效力。
               (2)通信开会。
               在通信开会。的景象。下,计票方法为:由大会。召集人授权。的两名监视员在基金
        托管人授权。代表[dàibiǎo](若由基金托管人召集,则为基金治理人授权。代表[dàibiǎo])的监视下进
        行计票,并由公证对其计票进程予以[yǔyǐ]公证。基金治理人或基金托管人拒派代
        表对表决意见。的计票举行监视的,不影响。计票和表决后果。
               9、生效与告示
               基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会的决定,召集人该当自通过之日起 5 日内报证监会
        案。
               基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策的事项[shìxiàng]自表决通过之日起生效。
               基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定自生效之日起 2 个事情日前言上告示。如
        果接纳通信方法举行表决,在告示基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决按时。,必需将公证书全
        文、公证机构、公证员姓名。等告示。
               基金治理人、基金托管人和基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人该当执行。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人
        大会。的决定。生效的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人、基金治理
        人、基金托管有束缚力。
               10、本部门关于基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会召开事由、召开前提、议事法式、表决
        前提等划定,平日引用。法令律例的部门,如法令律例修改[xiūgǎi]导致。内容[nèiróng]
        被撤销或变动的,基金治理人告示后,可对本部门内容[nèiróng]举行修改[xiūgǎi]和调解,
        无需召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会审议。。
               三、 基金条约变动和终止的事由、法式以及基金产业清理方法
               (一)基金条约的变动

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            1、变动基金条约涉及法令律例划定或基金条约约定应经基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]
        会决定通过的事项[shìxiàng]的,应召开基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过。对付可不经基金份
        额持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定通过的事项[shìxiàng],由基金治理人和基金托管人赞成后变动并告示,
        并报证监会案。
            2、关于基金条约变动的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决定自表决通事后方可执行。,
        并自决定生效后两个事情日前言告示。
            (二)基金条约的终止事由
            有环境之一的,基金条约该当终止:
            1、基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人大[réndà]会决策终止的;
            2、基金治理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金治理人、新
        基金托管人承接。的;
            3、基金条约约定的环境;
            4、法令律例和证监会划定的景象。。
            (三)基金产业的清理
            1、基金产业清理小组。:自泛起基金条约终止事由之日起 30 个事情日内建立
        清理小组。,基金治理人组织基金产业清理小组。并在证监会的监视下举行基金
        清理。
            2、基金产业清理小组。构成:基金产业清理小组。成员。由基金治理人、基金托
        管人、具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业务资格的注册管帐[kuàijì]师、状师以及证监会的人
        员构成。基金产业清理小组。聘任需要的事情职员。
            3、基金产业清理小组。职责:基金产业清理小组。卖力基金产业的保管、整理、
        估价、变现和分派。基金产业清理小组。依法举行需要的勾当。
            4、基金产业清理法式:
            (1)基金条约终止环境泛起时,由基金产业清理小组。同一接受基金;
            (2)对基金产业和债权债务举行整理和确认;
            (3)对基金产业举行估值和变现;
            (4)建造[zhìzuò]清理告诉;
            (5)礼聘管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所对清理告诉举行审计。,礼聘状师事务[shìwù]所对清理
        告诉出具[chūjù]法令意见。书;

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            (6)将清理告诉报证监会案并告示;
            (7)对基金产业举行分派。
            5、基金产业清理的限期为 6 个月。
            (四)清理用度
            清理用度是指基金产业清理小组。在举行基金清理进程中产生的全部费
        用,清理用度由基金产业清理小组。优先[yōuxiān]从基金产业中付出。
            (五)基金产业清理资产的分派
            依据[yījù]基金产业清理的分派方案,将基金产业清理后的资产扣除。基金
        产业清理用度、交纳所欠税款并清偿基金债务后,划分[huáfēn]谋略富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富国
        体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的应计分派比例,并据此由富国体育[tǐyù]份额[fèné]、富
        国体育[tǐyù] A 份额[fèné]与富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人按照其持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]比
        例举行分派。
            (六)基金产业清理的告示
            清理进程中的事。项[shìxiàng]须实舒示;基金产业清理告诉经管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所
        审计。并由状师事务[shìwù]所出具[chūjù]法令意见。书后报证监会案并告示。基金产业清理
        告示于基金产业清理告诉报证监会案后 5 个事情日内由基金产业清理小
        组举行告示。
            (七)基金产业清理账册及文件的保留[bǎoliú]
            基金产业清理账册及文件由基金托管人保留[bǎoliú] 15 年。
            四、 争议[zhēngyì]解决方法
            各方当事人赞成,因基金条约而发生的或与基金条约的争议[zhēngyì],如经
        协商未能解决的,均应提交商业仲裁委员。会按照该会其时
        的仲裁法则举行仲裁,仲裁地址为北京[běijīng]市。仲裁裁决是终局的,并对各方当事人
        均有束缚力,仲裁用度由败诉方肩负。
            争议[zhēngyì]处置时代,基金条约当事人应固守的职责,继承、勤勉、尽责
        地推行基金条约划定的,维护基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的权益。
            基金条约受法令统领。
            五、 基金条约存放。地和投资。人取得基金条约的方法
            基金条约可印制成册,供投资。人在基金治理人、基金托管人、贩卖机构的办

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        公场合和营业场合查阅。




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                       第二十五部门 基金托管协议的内容[nèiróng]择要


            一、 基金托管协议当事人
            (一)基金治理人
            名称:富国基金治理公司[gōngsī]
            注册地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 8 号上海国金二期 16-17 楼
            办公[bàngōng]地点:上海市浦东新区世纪[shìjì]大道。 8 号上海国金二期 16-17 楼
            邮政编码:200120
            代表[dàibiǎo]人:薛爱东
            建立日期:1999 年 4 月 13 日
            核准。设立及核准。设立文号:证监会证监基字【1999】11 号
            组织情势。:责任公司[gōngsī]
            注册资本:1.8 亿元人民[rénmín]币
            存续时代:一连谋划
            谋划局限:基金召募、基金贩卖、资产治理、证监会允许的业务。
            (二)基金托管人
            名称:建设。银行股份公司[gōngsī](简称:建设。银行)
            住所:北京[běijīng]市西城区金融大街。 25 号
            办公[bàngōng]地点:北京[běijīng]市西城区闹市口大街。 1 号院 1 号楼
            邮政编码:100033
            代表[dàibiǎo]人:王洪章
            建立日期:2004 年 09 月 17 日
            基金托管业务核准。文号:证监会证监基字[1998]12 号
            组织情势。:股份公司[gōngsī]
            注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
            存续时代:一连谋划
            谋划局限:汲取民众存款。;发放、中期、历久贷款;打点国结算;
        打点单子承兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销当局债券;买

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        卖当局债券、金融债券;从事[cóngshì]同业拆借;生意、代理生汇;从事[cóngshì]银行卡业务;
        提供名誉[xìnyòng]证服务及担保[dānbǎo];代理收付款[fùkuǎn]项及代理业务;提供保管箱服务;经中
        国银行业监视治理机构等羁系部分核准。的业务。
            二、 基金托管人对基金治理人的业务监视、核查
            (一)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
        投资。局限、投资。工具。举行监视。《基金条约》约定基金投资。气概或证券选择
        尺度的,基金治理人应凭据基金托管人要求的格局提供投资。品种池,以便基金托
        管人运用手艺体系,对基金投资。是否切合《基金条约》关于证券选择标
        准的约定举行监视,对存在。疑义的事项[shìxiàng]举行核查。
            本基金投资。于具有[jùyǒu]优秀性的金融对象,包罗中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]的成份
        股、选成份股、巩固收益资产(国债、金融债、企业[qǐyè]债、公司[gōngsī]债、次级债、可
        转换债券、分手买卖可转债、央行。单子、中期单子、融资券(含超融资
        券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款。等)、衍生对象(股指期货、
        权证等)及法令律例或证监会容许[yǔnxǔ]基金投资。的金融对象(但须切合
        证监会的划定)。
            如法令律例或羁系机构从此容许[yǔnxǔ]基金投资。品种,基金治理人在推行恰当
        法式后,将其纳入投资。局限。
            基金的投资。比例为:本基金的股票资产投资。比例不低于基金资产的
        90%,个中投资。于中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]成份股和选成份股的资产不低于非现金基
        金资产的 80%,每个买卖日日终在扣除。股指期货合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后,现
        金或到期[dàoqī]日在一年的当局债券不低于基金资产净值的 5%,个中现金不包罗
        结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等。
            (二)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
        投资。、融资比例举行监视。基金托管人按下述比例和调解限期举行监视:
            (1)本基金的股票资产投资。比例不低于基金资产的 90%,个中投资。于中证
        体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]成份股和选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%;
            (2)本基金持有[chíyǒu]的权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;
            (3)本基金在买卖日买入权证的总金额,不得高出上一买卖日基金资
        产净值的 0.5%;

                                           137
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            (4)本基金治理人治理的且本基金托管人托管的基金持有[chíyǒu]的权证,
        不得高出该权证的 10%;
            (5)本基金投资。于权益人的各种资产支持证券的比例,不得高出
        基金资产净值的 10%;
            (6)本基金持有[chíyǒu]的资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的
        20%;
            (7)本基金持有[chíyǒu]的(指名誉[xìnyòng]级别)资产支持证券的比例,不得高出
        该资产支持证券的 10%;
            (8)本基金治理人治理的且本基金托管人托管的基金投资。于
        权益人的各种资产支持证券,不得高出其各种资产支持证券的 10%;
            (9)本基金应投资。于名誉[xìnyòng]级别评级为 BBB (含 BBB)的资产支持证券。
        基金持有[chíyǒu]资产支持证券时代,假如其名誉[xìnyòng]品级降落[xiàjiàng]、不再切合投资。尺度,应在评
        级告诉公布之日起 3 个月内予以[yǔyǐ]卖出;
            (10)基金产业介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总
        资产,本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司[gōngsī]本次刊行股票的总量;
            (11)本基金进入天下。银行间同业市场。举行债券回购的资金余额不得高出基
        金资产净值的 40%;在天下。银行间同业市场。中的债券回购最长限期为 1 年,债券
        回购到期[dàoqī]后不展期;
            (12)本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入股指期货合约价值[jiàzhí],不得高出
        基金资产净值的 10%;
            (13)本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的买入期货合约价值[jiàzhí]与有价证券市值
        之和,不得高出基金资产净值的 100%。个中,有价证券指股票、债券(不含到
        期日在一年的当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含
        质押式回购)等;
            (14)本基金在买卖日日终,持有[chíyǒu]的卖出期货合约价值[jiàzhí]不得高出基金持
        股票总市值的 20%;
            (15)本基金所持有[chíyǒu]的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值[jiàzhí],(轧
        差谋略)该当切合基金条约关于股票投资。比例的约定;
            (16)本基金在买卖日内买卖(不包罗平仓)的股指期货合约的成交。金

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        额不得高出上一买卖日基金资产净值的 20%;
            (17)本基金每个买卖日日终在扣除。股指期货合约需缴纳的买卖包管[bǎozhèng]金后,
        该当保持[bǎochí]不低于基金资产净值 5%的现金或到期[dàoqī]日在一年的当局债券,个中
        现金不包罗结算付金、存出包管[bǎozhèng]金、应收申购款等;
            (18)本基金持有[chíyǒu]的全部流畅受限证券,其公允价值[jiàzhí]不得高出本基金资产净
        值的 15%;本基金持有[chíyǒu]的同通受限证券,其公允价值[jiàzhí]不得高出本基金资产净
        值的 10%;
            (19)本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;
            (20)本基金投资。于性受限资产的市值不得高出基金资产净值
        的 15%。因证券市场。颠簸、上市[shàngshì]公司[gōngsī]股票停牌、基金变换等基金治理人之外
        的身分致使基金不切合比例限定的,基金治理人不得新增性受限资
        产的投资。;
            (21)本基金与私募类证券资管产物及证监会认定的主体[zhǔtǐ]为买卖对
        手开展。逆回购置卖的,可接管。质押品的天资要求该当与本基金条约约定的投资。范
        围保持[bǎochí];
            (22)法令律例及证监会划定的和基金条约约定的投资。限定。
            假如法令律例对投资。比例限定举行变动的,以变动后的划定为准。
        法令律例或羁系部分撤销限定,如合用于本基金,则本基金投资。不再受
        限定。
            除第(9)、(17)、(20)、(21)条外,因证券、期货市场。颠簸、证券
        刊行人归并、基金变换等基金治理人之外的身分致使基金投资。比例不切合上
        述划定投资。比例的,基金治理人该当在 10 个买卖日内举行调解,但证监会
        划定的特别环境除外。法令律例尚有划定的,从其划定。
            基金治理人该当自基金条约生效之日起 6 个月内使基金的投资。比例符
        合基金条约的约定。在时代内,本基金的投资。局限、投资。计策该当切合
        基金条约的约定。基金托管人对基金的投资。的监视与检查自基金条约生效之日起
        开始。。
            本基金在开始。举行股指期货投资。之前[zhīqián],应与基金托管人、期货公司[gōngsī]三方
        就股指期货开户、清理、估值、交收等事宜[shìyí]另行签订协议。

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            (三)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对本托
        管协议第十五条第九款基金投资。克制活动通过过后监视方法举行监视。
            基金治理人运用基金财发生意基金治理人、基金托管人及其控股股东、
        节制人或者与干系[guānxì]的公司[gōngsī]刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
        者从事[cóngshì]关联[guānlián]买卖的,该当切合基金的投资。方针和投资。计策,遵循基金份
        额持有[chíyǒu]人好处[lìyì]优先[yōuxiān]的原则,提防好处[lìyì]辩论[chōngtū],买卖必需事先[shìxiān]获得基金托管人的
        赞成,并推行信息[xìnxī]披露。。
            (四)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
        治理人介入银行间债券市场。举行监视。基金治理人应在基金投资。运作之前[zhīqián]向基金
        托管人提供符律律例及行业尺度的、经选择的、本基金合用的银行间债
        券市场。买卖敌手。名单,并约定各买卖敌手。所合用的买卖结算方法。基金治理人应
        严酷凭据买卖敌手。名单的局限在银行间债券市场。选择买卖敌手。。基金托管人监视
        基金治理人是否按事条件供的银行间债券市场。买卖敌手。名单举行买卖。基金治理
        人每半年对银行间债券市场。买卖敌手。名单及结算方法举行更新,新名单
        前已与本次剔除的买卖敌手。所举行但尚未结算的买卖,仍应凭据协议举行结算。
        如基金治理人按照市场。景象。必要暂且调解银行间债券市场。买卖敌手。名单及结算
        方法的,应向基金托管人说明来由,并在与买卖敌手。产生买卖前 3 个事情日内与
        基金托管人协商解决。
            基金治理人卖力对买卖敌手。的资信节制,按银行间债券市场。的买卖法则举行
        买卖,并卖力解决因买卖敌手。不推行条约而造成的纠纷及丧失,基金托管人不承
        担由此造成的法令责任及丧失。若未履约的买卖敌手。在基金托管人与基金管
        理人的时间前仍未肩负违约责任及法令责任的,基金治理人对
        响应丧失予以[yǔyǐ]肩负,然后再向买卖敌手。追偿。基金托管人则按照银行间
        债券市场。成交。单对条约推行景象。举行监视。如基金托管人事[rénshì]后发明基金治理人没
        有凭据事先[shìxiān]约定的买卖敌手。或买卖方法举行买卖时,基金托管人应提示基金
        治理人,基金托管人不肩负由此造成的丧失和责任。
            (五)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
        治理人投资。流畅受限证券举行监视。
            基金治理人投资。流畅受限证券,应事先[shìxiān]按照证监会划定,基金

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        投资。流畅受限证券的比例,制订[zhìdìng]严酷的投资。抉择[juéyì]流程和风险节制制度[zhìdù],提防
        性风险、法令风险和操作风[zuòfēng]险等风险。基金托管人对基金治理人是否遵守相
        关制度[zhìdù]、性风险处理预案以及投资。额度和比例等的景象。举行监视。基金
        投资。流畅受限证券,应遵守《关于基金投资。非果真刊行股票等流畅受限证券
        题目的通知》等法令律例划定。
            1.此处的流畅受限证券与上文说起的性受限资产并不,本基金
        投资。的流畅受限证券须为经证监会核准。的非果真刊行股票、果真刊行股票网
        下配售部门等在刊行时限期锁的可买卖证券,不包罗因为公布
        动静或原因而暂且停牌的证券、已刊行未上市[shàngshì]证券、回购置卖中的质押券等
        流畅受限证券。本基金不投资。有锁但锁不明[bùmíng]确的证券。
            本基金投资。的流畅受限证券限于可由证券挂号结算责任公司[gōngsī]或中
        央国债挂号结算责任公司[gōngsī]卖力挂号和存管,并可在证券买卖所或天下。银行间
        债券市场。买卖的证券。
            本基金投资。的流畅受限证券应包管[bǎozhèng]挂号存管在本基金名下,基金治理人卖力
        事情的落实和调和,并确保基金托管人能够查询。因基金治理人原因产
        生的流畅受限证券挂号存管题目,造成基金托管人无法安详保管本基金资产的责
        任与丧失,及因流畅受限证券存管影响。本基金安详的责任及丧失,由基金管
        理人肩负。
            本基金投资。流畅受限证券,不得预付情势。的包管[bǎozhèng]金。
            2.基金治理人投资。非果真刊行股票,应制订[zhìdìng]性风险处理预案并经其董事
        会核准。。风险处理预案应包罗但不限于因投资。流畅受限证券必要解决的基金投资。
        比例限定失调、基金性难题以及丧失的应对。解决步调,以及情
        况的处理。基金治理人应在初次投资。流畅受限证券前向基金托管人提供基金投资。
        非果真刊行股票性风险处理预案。
            基金治理人对本基金投资。流畅受限证券的性风险卖力,确保对风险
        采用努力的步调,在的时间内解决基金运作的性题目。如因基
        金赎回或市场。产生激烈变换等原因而导致。基金现金周转难题时,基金治理人
        应包管[bǎozhèng]提供足额现金确保基金的付出结算,并肩负全部丧失。对本基金因投资。流
        通受限证券导致。的性风险,基金托管人不肩卖力任。如因基金治理人原

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        因导致。本基金泛起丧失致使基金托管人肩负赔偿责任的,基金治理人应赔偿
        基金托管人由此蒙受的丧失。
            3.本基金投资。非果真刊行股票,基金治理人应至少于投资。前三个事情日向基
        金托管人提交资料,并包管[bǎozhèng]向基金托管人提供的资料、、
        完备。资料若有调解,基金治理人应提供调解后的资料。资料
        包罗但不限于:
            (1)证监会核准。刊行非果真刊行股票的核准。文件。
            (2)非果真刊行股票刊行数目、刊行价钱、锁等刊行资料。
            (3)非果真刊行股票刊行人与证券挂号结算责任公司[gōngsī]或国债
        挂号结算责任公司[gōngsī]签定的证券挂号及服务协议。
            (4)基金拟认购的数目、价钱、总本钱。、账面价值[jiàzhí]。
            4.基金治理人应在本基金投资。非果真刊行股票后两个买卖日内,在证监
        会前言披露。所投资。非果真刊行股票的名称、数目、总本钱。、账面价值[jiàzhí],以及
        总本钱。和账面价值[jiàzhí]占基金资产净值的比例、锁等信息[xìnxī]。
            本基金投资。受限证券比比方违背限定划定,在限期内未能举行
        调解,基金治理人应在两个事情日内体例暂且告诉书,予以[yǔyǐ]告示。
            5.基金托管人按照划定有权对基金治理人举行事项[shìxiàng]监视:
            (1)本基金投资。流畅受限证券时的法令律例遵守景象。。
            (2)在基金投资。流畅受限证券治理事情方面制度[zhìdù]、性风险处理预
        案的创建与景象。。
            (3)比例限定的执行。景象。。
            (4)信息[xìnxī]披露。景象。。
            6.法令律例对基金投资。流畅受限证券有新划定的,从其划定。
            (六)基金托管人按照法令律例的划定及《基金条约》的约定,对基金
        资产净值谋略、各种基金份额[fèné]的基金份额[fèné](参考)净值谋略、应收资金到账、基
        金用度开支。及收入、基金收益分派、信息[xìnxī]披露。、基金宣传。推介质料中登
        载基金业绩[yèjì]体现数据等举行监视和核查。
            (七)基金托管人发明基金治理人的事项[shìxiàng]及投资。指令[zhǐlìng]或投资。运作违
        反法令律例、《基金条约》和本托管协议的划定,应以电话提示或提醒

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        等方法通知基金治理人期限纠正。基金治理人应努力共同和帮忙基金托管人的监
        督和核查。基金治理人收到通知后应在下一事情日前查对并以情势。
        给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义举行表白或举证,说明违规原因及
        纠正限期,并包管[bǎozhèng]在规限内实誓正。在规限内,基金托管人有权
        随时对通知事项[shìxiàng]举行复查,督促基金治理人更正。基金治理人对基金托管人通知
        的违规事项[shìxiàng]未能在期限内纠正的,基金托管人应告诉证监会。
            (八)基金治理人有共同和帮忙基金托管人依照法令律例、《基金条约》
        和本托管协议对基金业务执行。核查。对基金托管人发出的提醒,基金治理人
        应在规按时。间内回复并更正,或就基金托管人的疑义举行表白或举证;对基金托
        管人凭据法令律例、《基金条约》和本托管协议的要求需向证监会报送基金
        监视告诉的事项[shìxiàng],基金治理人应努力共同提供数据资料和制度[zhìdù]等。
            (九)若基金托管人发明基金治理人依据[yījù]买卖法式已经生效的指令[zhǐlìng]违背法
        律、行政律例和划定,或者违背《基金条约》约定的,该当当即通知基
        金治理人,由此造成的丧失由基金治理人肩负。
            (十)基金托管人发明基金治理人有违规活动,应告诉证监会,
        通知基金治理人期限纠正,并将纠正后果告诉证监会。基金治理人无正
        当来由,拒绝[jùjué]、阻挠对方。按照本托管协议划定行使监视权,或采用拖延、敲诈等
        手段。故障对方。举行监视,情节。或经基金托管人提出警告仍不更正的,基
        金托管人应告诉证监会。
            三、 基金治理人对基金托管人的业务监视、核查
            (一)基金治理人对基金托管人推行托管职责景象。举行核查,核查事项[shìxiàng]包罗
        基金托管人安详保管基金产业、开设。基金产业的资金账户和证券账户、复核基金
        治理人谋略的各种基金份额[fèné]的基金份额[fèné](参考)净值谋略、按照基金治理人指令[zhǐlìng]
        打点清理交收、信息[xìnxī]披露。和监视基金投资。运作等活动。
            (二)基金治理人发明基金托管人调用基金产业、未对基金产业实施分
        账治理、未执行。或无端耽误执行。基金治理人资金划拨指令[zhǐlìng]、泄漏基金投资。信息[xìnxī]等
        违背《基金法》、《基金条约》、本协议及规按时。,应以情势。通
        知基金托管人期限纠正。基金托管人收到通知后应查对并以情势。给基金
        治理人发出回函,说明违规原因及纠正限期,并包管[bǎozhèng]在规限内实誓正。在

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        规限内,基金治理人有权随时对通知事项[shìxiàng]举行复查,督促基金托管人改
        正。基金托管人应努力共同基金治理人的核查活动,包罗但不限于:提交资
        料以供基金治理人核查托管产业的完备性和性,在规按时。间内回复基金治理
        人并更正。
               (三)基金治理人发明基金托管人有违规活动,应告诉证监会,
        通知基金托管人期限纠正,并将纠正后果告诉证监会。基金托管人无正
        当来由,拒绝[jùjué]、阻挠对方。按照本协议划定行使监视权,或采用拖延、敲诈等手段。
        故障对方。举行监视,情节。或经基金治理人提出警告仍不更正的,基金管
        理人应告诉证监会。
               四、 基金产业的保管
               (一)基金产业保管的原则
               1.基金产业应于基金治理人、基金托管人的产业。
               2.基金托管人应安详保管基金产业。
               3.基金托管人凭据划定开设。基金产业的资金账户和证券账户。
               4.基金托管人对所托管的差异。基金产业划分[huáfēn]配置账户,确保基金产业的完备
        与。
               5.基金托管人凭据《基金条约》和本协议的约定保管基金产业,若有特别情
        况双方可另行协商解决。基金托管人未经基金治理人的指令[zhǐlìng],不得运用、处
        分、分派本基金的资产(不包括基金托管人依据[yījù]结算公司[gōngsī]结算数据完成。
        场内买卖交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等用度)。
               6.对付由于基金投资。发生的应收资产,应由基金治理人卖力与当事人确
        定到账日期并通知基金托管人,到账日基金产业没有达到[dàodá]基金账户的,基金托管
        人应通知基金治理人采用步调举行催收。由此给基金产业造成丧失的,基金
        治理人应卖力向当事人追偿基金产业的丧失,基金托管人对此不肩卖力
        任。
               7.除依据[yījù]法令律例和《基金条约》的划定外,基金托管人不得委托。第三人托
        管基金产业。
               (二)基金召募时代及召募资金的验资
               1.基金召募时代召募的资金应存于挂号机构开立的“基金召募专户”。该账

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        户由挂号机构开立并治理。
            2.基金召募期满或基金避免[zhìzhǐ]召募时,召募的基金份额[fèné]总额。、基金召募金额、
        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]大家数[rénshù]切合《基金法》、《运作举措》等划定后,基金治理人应
        将属于。基金产业的资金划入基金托管人开立的基金银行账户,在规按时。
        间内,礼聘具有[jùyǒu]从事[cóngshì]证券业务资格的管帐[kuàijì]师事务[shìwù]所举行验资,出具[chūjù]验资告诉。
        出具[chūjù]的验资告诉由到场验资的 2 名或 2 名注册管帐[kuàijì]师签字方为。
            3.若基金召募限期届满,未能到达《基金条约》生效的前提,由基金治理人
        按划定打点退款等事宜[shìyí]。
            (三)基金银行账户的开立和治理
            1.基金托管人应以本基金的在其营业机构开立基金的银行账户,并按照
        基金治理人合规的指令[zhǐlìng]打点资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
        保管和哄骗[shǐyòng]。
            2.基金银行账户的开立和哄骗[shǐyòng],限于满意开展。本基金业务的必要。基金托管
        人和基金治理人不得假借本基金的开立银行账户;亦不得哄骗[shǐyòng]基金
        的账户举行本基金业务的勾当。
            3.基金银行账户的开立和治理应切合银行业监视治理机构的划定。
            4.在符律律例划定的前提下,基金托管人通过基金托管人账户
        打点基金资产的付出。
            (四)基金证券账户和结算付金账户的开立和治理
            1.基金托管人在证券挂号结算责任公司[gōngsī]上海分公司[gōngsī]、深圳分公司[gōngsī]为
        基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
            2.基金证券账户的开立和哄骗[shǐyòng],仅限于满意开展。本基金业务的必要。基金托
        管人和基金治理人不得出。借或未经对方。赞成转让基金的证券账户,亦不
        得哄骗[shǐyòng]基金的账户举行本基金业务的勾当。
            3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人卖力,账户资产的
        治理和运用由基金治理人卖力。
            证券账户开户费由本基金产业肩负,于证券账户开立次月第七个事情日由基
        金托管人从本基金银行存款。账户中扣收;若因基金银行存款。余额不足[bùzú]导致。证
        券账户开户费无法扣收,基金托管人顺延至次月第七个事情日举行扣收;证券账

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        户开立后持续六个月内,因本基金银行存款。余额一连不足[bùzú]导致。证券账户开户费无
        法扣收的,基金治理人有付出基金托管人垫付的开户用度。
               4.基金托管人以基金托管人的在证券挂号结算责任公司[gōngsī]开立
        结算付金账户,并代表[dàibiǎo]所托管的基金完成。与证券挂号结算责任公司[gōngsī]的
        一级法人清理事情,基金治理人应予以[yǔyǐ]努力帮忙。结算付金、结算互保基金、
        交收价差资金等的收取凭据证券挂号结算责任公司[gōngsī]的划定执行。。
               5.若证监会或羁系机构在本托管协议订立日之后[zhīhòu]容许[yǔnxǔ]基金从事[cóngshì]其
        他投资。品种的投资。业务,涉及账户的开立、哄骗[shǐyòng]的,若无划定,则基金
        托管人比照关于账户开立、哄骗[shǐyòng]的划定执行。。
               (五)债券托管专户的开设。和治理
               《基金条约》生效后,基金治理人卖力以本基金的申请并取得进入天下。
        银行间同业拆借市场。的买卖资格,并代表[dàibiǎo]基金举行买卖;基金托管人按照人
        民银行、银行间市场。挂号结算机构的划定,以本基金的在银行间市场。登
        记结算机构开立债券托管账户,持有[chíyǒu]人账户和资金结算账户,并代表[dàibiǎo]基金举行银
        行间市场。债券的结算。基金治理人和基金托管人配合代表[dàibiǎo]基金签定天下。银行间债
        券市场。债券回购主协议。
               (六)账户的开立和治理
               1. 在本托管协议订立日之后[zhīhòu],本基金被容许[yǔnxǔ]从事[cóngshì]符律律例划定和《基
        金条约》约定的投资。品种的投资。业务时,假如涉及账户的开设。和哄骗[shǐyòng],
        由基金治理人帮忙托管人按照法令律例的划定和《基金条约》的约定,开立
        账户。该账户按法则哄骗[shǐyòng]并治理。
               2.法令律例等划定对账户的开立和治理尚有划定的,从其划定办
        理。
               (七)基金产业投资。的有价根据等的保管
               基金产业投资。的实物证券、银行存款。开户证实书等有价根据由基金托管
        人存放。于基金托管人的保管库,也可存入国债挂号结算责任公司[gōngsī]、
        证券挂号结算责任公司[gōngsī]上海分公司[gōngsī]/深圳分公司[gōngsī]或单子营业的代保管
        库,保管根据由基金托管人持有[chíyǒu]。实物证券、银行存款。证实书等有价根据的
        购置和转让,按基金治理人和基金托管人双方约定打点。基金托管人对由基金托

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        管人机构节制的资产不肩负保[dānbǎo]管责任。
            (八)与基金产业的条约的保管
            与基金产业的条约的签订,由基金治理人卖力。由基金治理人代表[dàibiǎo]
        基金签订的、与基金产业的条约的原件划分[huáfēn]由基金治理人、基金托管人
        保管。除本协议尚有划定外,基金治理人代表[dàibiǎo]基金签订的与基金产业的
        条约包罗但不限于基金审计。条约、基金信息[xìnxī]披露。协议及基金投资。业务中发生
        的条约,基金治理人应包管[bǎozhèng]基金治理人和基金托管人至少各持有[chíyǒu]一份正本的
        原件。基金治理人应在条约签订后以加密[jiāmì]方法将条约传真[chuánzhēn]给基金托
        管人,并在三十个事情日内将正本送达基金托管人处。条约的保管限期为《基
        金条约》终止后 15 年。
            五、 基金资产净值谋略与复核
            (一)基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。本基金作为[zuòwéi]分级
        基金,凭据富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值谋略法则划分[huáfēn]
        谋略并告示富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的
        基金份额[fèné]参考净值,富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù]
        B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值均准确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国度
        尚有划定的,从其划定。
            基金治理人每个事情日谋略基金资产净值及富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、
        富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金份额[fèné]参考净值,并按划定告示。
            (二)基金治理人应每事情日对基金资产估值。但基金治理人按照法令律例
        或《基金条约》的划定停息估值时除外。基金治理人每个事情日对基金资产估值
        后,将富国体育[tǐyù]份额[fèné]的基金份额[fèné]净值、富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]和富国体育[tǐyù] B 份额[fèné]的基金
        份额[fèné]参考净值后果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金治理人对
        外宣布。。
            六、 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册的挂号与保管
            基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册至少应包罗基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的名称和持有[chíyǒu]的基金份额[fèné]。
        基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册由基金挂号机构按照基金治理人的指令[zhǐlìng]体例和保管,基金管
        理人和基金托管人应划分[huáfēn]保管基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册,保留[bǎoliú]期于 20 年。如不
        能保管,则按律例肩卖力任。

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            在基金托管人要求或体例半年报和年报前,基金治理人应将资料送交基
        金托管人,不得无端拒绝[jùjué]或耽搁提供,并包管[bǎozhèng]其的性、性和完备性。基
        金托管人不得将所保管的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人名册用于基金托管业务的用
        途,并应遵守。
            七、 争议[zhēngyì]解决方法
            因本协议发生或与之的争议[zhēngyì],双方当事人应通过协商、调整解决,协商、
        调整不能解决的,一方均有权将争议[zhēngyì]提交商业仲裁委员。会,仲
        裁地址为北京[běijīng]市,凭据商业仲裁委员。会届时的仲裁法则举行仲
        裁。仲裁裁决是终局的,对当事有束缚力,仲裁用度由败诉方肩负。
            争议[zhēngyì]处置时代,双方当事人应固守基金治理人和基金托管人职责,继承
        、勤勉、尽责地推行《基金条约》和本托管协议划定的,维护基金份额[fèné]
        持有[chíyǒu]人的权益。
            本协议受法令统领。
            八、 托管协议的修改[xiūgǎi]与终止
            (一)托管协议的变动法式
            本协议双方当事人经协商,对协议举行修改[xiūgǎi]。修改[xiūgǎi]后的新协议,其
        内容[nèiróng]不得与《基金条约》的划定有辩论[chōngtū]。基金托管协议的变动应报证监
        会案。
            (二)基金托管协议终止泛起的环境
            1.《基金条约》终止;
            2.基金托管人驱逐、依法被打消、停业或由基金托管人接受基金资产;
            3.基金治理人驱逐、依法被打消、停业或由基金治理人接受基金治理权;
            4.产生法令律例或《基金条约》划定的终止事项[shìxiàng]。




                                           148
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                       第二十六部门 对基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的服务


            基金治理人许可为基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人提供的服务。基金治理人将按照基
        金份额[fèné]持有[chíyǒu]人的必要和市场。的变化,增添或变动服务项目。服务内容[nèiróng]如下:
            一、 基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人买卖资料服务
            投资。者在买卖申请被受理的 2 个事情日后,可通过贩卖网点查询和打印。买卖
        确认单。基金治理人将按照持有[chíyǒu]人账单订制景象。,向账单期内产生买卖或账单期
        末仍持有[chíyǒu]本公司[gōngsī]基金份额[fèné]的基金份额[fèné]持有[chíyǒu]人或不定[bùdìng]期发送对账单。业务
        法则详见基金治理人网站告示或说明。
            二、 网上买卖、查询服务
            投资。者除可通过基金治理人的直销网点和代销机构的代销网点打点申购、赎
        回等买卖以及账户查询外,还可通过基金治理人的网站()
        微信民众号(搜刮“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户。端“富国
        富钱包”APP 享受[xiǎngshòu]网上买卖、查询服务。业务法则详见基金治理人网站告示
        或说明。
            三、 信息[xìnxī]及资讯服务
            投资。者可通过拨打[bōdǎ]客服热线、客服、发送邮件、短信或登岸基金治理人
        网站等多种渠道,对账单、基金买卖确认信息[xìnxī]、周刊等各种资讯服务。当投
        资者吸收服[zhìfú]务的手机。号码、邮箱、邮寄地点等信息[xìnxī]、填写有误或发
        生变动时,可通过渠道更新修改[xiūgǎi],以制止无法吸收服[zhìfú]务。
            四、 收集服务
            投资。者可通过基金治理人网站、微信民众号或客户。端得到投资。咨询、业务咨
        询、信息[xìnxī]查询、信息[xìnxī]、服务投诉。及发起等多项服务。
            五、 客户。服务电话服务
            客户。服务语音体系提供 7×24 小时。基金净值信息[xìnxī]、账户买卖景象。、
        基金产物与服务等信息[xìnxī]查询。
            客户。服务坐席提供每周 5 天、天天于 8 小时。的座席服务,投资。
        者通过该热线得到业务咨询、信息[xìnxī]查询、服务投诉。、信息[xìnxī]、资料修改[xiūgǎi]等

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        专项服务,节沐日除外。
            六、 客户。投诉。受理服务
            投资。者通过各贩卖机构网点柜台、基金公司[gōngsī]网站投诉。栏目、客户。服务中
        心热线、客服、微客服、书信、邮件、短信、传真[chuánzhēn]等多渠道对基金
        治理人和贩卖网点所提供的服务以及公司[gōngsī]的政策划定提出投诉。或意见。。
            七、 基金治理人客户。服务联结方法
            客户。服务热线:95105686,4008880688(天下。同一,免远程话费),事情时
        间内可转坐席。
            客户。服务传真[chuánzhēn]:(021)80126256
            公司[gōngsī]网址:
            信箱[xìnxiāng]:public@fullgoal.com.cn
            客服地点:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场。 A 座 23 层
            八、 如本招募[zhāomù]说明书存在。您/贵机构无法领略的内容[nèiróng],请接洽基金管
        理人客户。服务热线,或通过邮件、传真[chuánzhēn]、信件等方法接洽基金治理
        人。请确保投资。前,您/贵机构已经领略了本招募[zhāomù]说明书。




                                            150
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                          第二十七部门 应披露。事项[shìxiàng]


        序号             告示事项[shìxiàng]                  信息[xìnxī]披露。方法        告示日期
               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 07 月 12
         1     投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                      证券报              日
                     算的风险提醒告示

               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 07 月 12
         2     投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                      证券报              日
                         提醒告示
               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 08 月 03
         3     投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                      证券报              日
                     算的风险提醒告示

               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 08 月 03
         4     投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                      证券报              日
                         提醒告示

               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 08 月 06
         5     投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                      证券报              日
                     算的风险提醒告示
               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 08 月 07
         6     投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                      证券报              日
                     算的风险提醒告示

               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 08 月 08
         7     投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                      证券报              日
                     算的风险提醒告示
               富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 08 月 09
         8     投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                      证券报              日
                     算的风险提醒告示

         9     富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券      证券报、上海 2018 年 08 月 10
                                           151
                                                                  招募[zhāomù]说明书(更新)


             投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折            证券报               日
                   算的风险提醒告示
             富国基金治理公司[gōngsī]关于调解       证券报、上海
                                                                    2018 年 08 月 13
        10   旗下基金最低申购金额、最低赎回      证券报、证券时
                                                                          日
               份额[fèné]和最低保存份额[fèné]的告示           报、证券日报

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 15
        11   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                     证券报               日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 16
        12   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                     证券报               日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 17
        13   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                     证券报               日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 18
        14   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                     证券报               日
                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 18
        15   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                     证券报               日
                       提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 21
        16   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                     证券报               日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 22
        17   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                     证券报               日
                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                证券报、上海 2018 年 08 月 23
        18   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                     证券报               日
                   算的风险提醒告示
                                          152
                                                               招募[zhāomù]说明书(更新)


             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 23
        19   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                    证券报             日
                       提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 24
        20   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 27
        21   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 27
        22   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                    证券报             日
                       提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 28
        23   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 28
        24   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                    证券报             日
                       提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 29
        25   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 29
        26   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                    证券报             日
                       提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 08 月 30
        27   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券      证券报、上海 2018 年 08 月 31
        28
             投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折           证券报             日
                                         153
                                                               招募[zhāomù]说明书(更新)


                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 01
        29   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 01
        30   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                    证券报             日
                       提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 04
        31   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 05
        32   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 06
        33   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 06
        34   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                    证券报             日
                       提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 07
        35   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示

             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 07
        36   投资。基金之体育[tǐyù] B 买卖价钱颠簸
                                                    证券报             日
                       提醒告示
             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                               证券报、上海 2018 年 09 月 08
        37   投资。基金产生不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                    证券报             日
                   算的风险提醒告示


                                         154
                                                                   招募[zhāomù]说明书(更新)


             富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券
                                                 证券报、上海 2018 年 09 月 11
        38   投资。基金不定[bùdìng]期份额[fèné]折算时代体
                                                      证券报               日
                  育 B 的风险提醒告示

             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
                                                 证券报、上海 2018 年 09 月 11
        39   证券投资。基金打点不定[bùdìng]期份额[fèné]折
                                                      证券报               日
                     算业务的告示
             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
             证券投资。基金打点不定[bùdìng]期份额[fèné]折        证券报、上海 2018 年 09 月 11
        40
             算业务时代停息申购、赎回、转换           证券报               日
               及定额投资。业务的告示
              关于调解体育[tǐyù] B(证券编码:
                                                 证券报、上海 2018 年 09 月 11
        41   150308)折算基准日证券简称的公
                                                      证券报               日
                          告

             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
                                                 证券报、上海 2018 年 09 月 12
        42   证券投资。基金不定[bùdìng]期折算业务期
                                                      证券报               日
                    间停复牌的告示
             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
                                                 证券报、上海 2018 年 09 月 13
        43   证券投资。基金不定[bùdìng]期份额[fèné]折算结
                                                      证券报               日
                  果及规复。买卖的告示

             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
             证券投资。基金之体育[tǐyù] A 和体育[tǐyù] B       证券报、上海 2018 年 09 月 13
        44
             不定[bùdìng]期份额[fèné]折算后前收盘价调解             证券报               日
                        的告示
             富国基金治理公司[gōngsī]关于调解        证券报、上海
                                                                     2018 年 10 月 23
        45   旗下基金最低转换申请份额[fèné]的公         证券报、证券时
                                                                           日
                          告                       报、证券日报

             富国基金治理公司[gōngsī]关于调解        证券报、上海
                                                                     2018 年 10 月 25
        46   通过直销申购的养老[yǎnglǎo]金客户。         证券报、证券时
                                                                           日
             局限及养老[yǎnglǎo]金客户。申购费率的公          报、证券日报
                                           155
                                                                   招募[zhāomù]说明书(更新)


                          告

             富国基金治理公司[gōngsī]关于旗下
                                                 证券报、上海
             部脱离放。式基金在直销渠道举行                            2018 年 11 月 13
        47                                        证券报、证券时
             基金转换申购补差用度勾当                                  日
                                                   报、证券日报
                        的告示

             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
                                                 证券报、上海 2018 年 11 月 28
        48   证券投资。基金打点份额[fèné]折算
                                                      证券报               日
                      业务的告示
             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
             证券投资。基金打点份额[fèné]折算        证券报、上海 2018 年 11 月 28
        49
             业务时代停息申购、赎回、转换及           证券报               日
                定额投资。业务的告示
             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
             证券投资。基金打点份额[fèné]折算        证券报、上海 2018 年 12 月 04
        50
             业务时代富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]停复牌            证券报               日
                        的告示
             关于富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]份额[fèné]折       证券报、上海 2018 年 12 月 05
        51
              算后越日前收盘价调解的告示              证券报               日
             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
                                                 证券报、上海 2018 年 12 月 05
        52   证券投资。基金份额[fèné]折算后果
                                                      证券报               日
                   及规复。买卖的告示
             关于富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级
                                                 证券报、上海 2018 年 12 月 05
        53   证券投资。基金之富国体育[tǐyù] A 份额[fèné]
                                                      证券报               日
              约定年基准收益率调解的告示




                                           156
                                                              招募[zhāomù]说明书(更新)




                   第二十八部门 招募[zhāomù]说明书存放。及其查阅方法


            招募[zhāomù]说明书宣布。后,该当划分[huáfēn]置于基金治理人、基金托管人和基金贩卖机
        构的住所,供民众查阅、复制。在付出工本费后,可在时间内取得文件
        的复制件或复印件。
            基金治理人和基金托管人包管[bǎozhèng]文本的内容[nèiróng]与告示的内容[nèiróng]。




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                                                                 招募[zhāomù]说明书(更新)




                                    第二十九部门 查文件


               查文件存放。在基金治理人的办公[bàngōng]场合,在办公[bàngōng]时间可供查阅。
               (一)证监会准予富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金召募注册的
        文件
               (二)《富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金基金条约》
               (三)《富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金托管协议》
               (四)基金治理人业务资格批件、营业执照
               (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
               (六)关于申请召募注册富国中证体育[tǐyù]财产指数[zhǐshù]分级证券投资。基金之法令意
        见书
               (七)注册挂号协议
               (八)证监会要求的文件




                                                            富国基金治理公司[gōngsī]
                                                                2019 年 01 月 23 日




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